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诺思兰德(430047):2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
| 时间：2025年08月28日 03:15:55 中财网 |
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、募集资金基本情况
截至2025年6月30日，公司共进行两次股票发行。两次股票发行基本情况如下：
（一）向不特定合格投资者公开发行
公司于2020年9月30日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2473号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过5000万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。发行价格为6.02元/股，初始发行规模37,000,000股，行使超额配售选择权发行4,126,749股，合计发行41,126,749股，募集资金总额 247,583,028.98元，扣除发行费用（不含税）18,575,400.67元后，募集资金净额为 229,007,628.31元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了中审亚太验字（2020）010098F号《验资报告》和中审亚太验字（2020）010098G号《验资报告》。
上述募集资金已于2020年11月13日和2020年12月23日分批存入公司募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2025年 6月 30日，公司累计使用募集资金专户资金合计
237,955,175.60元，另收到存款利息及理财产品收益8,947,547.68元，募集资金账户余额为0.39元。
截至2025年6月30日，向不特定合格投资者公开发行募集资金存放情况如下：
| 开户银行 | 账户名称 | 银行账号 | 余额（元） |
| 北京银行上地支行 | 北京诺思兰德生物技 术股份有限公司 | 20000011954000037388716 | 0.39 |
| 合计 | - | 0.39 |
2． 杭州银行北京分行（账号1101040160001278083）于2023年11月注销，详见2023-097号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
（二）2023年度向特定对象发行
公司于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2600号），核准本公司向特定对象发行人民币普通股 16,106,071股。
发行价格为人民币14.33元/股，募集资金总额230,799,997.43元，扣除发行费用（不含税）6,915,994.99元后，募集资金净额223,884,002.44元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字（2024）000002号）。
上述募集资金已于2024年1月11日存入公司募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2025年 6月 30日，公司累计使用募集资金专户资金合计
150,100,953.20元，另收到存款利息及理财产品收益3,165,853.07元，募集资金账户余额为76,948,902.31元。
截至2025年6月30日，公司募集资金存放情况如下：
| 开户银行 | 账户名称 | 银行账号 | 余额（元） |
| 中信银行北京长 安支行 | 北京诺思兰德生 物技术股份有限 | 8110701012502696715 | 16,997,515.73 |
| 公司 | |||
| 中信银行北京长 安支行 | 北京诺思兰德生 物制药有限公司 | 8110701013302696707 | 59,951,386.58 |
| 合计 | - | 76,948,902.31 |
2. 北京农商银行永顺支行龙旺庄分理处（账号2000000509337）于2024年10月注销，详见2024-069号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。
公司设立募集资金专用账户存放向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金及2023年向特定对象发行股票的募集资金，并分别会同中泰证券股份有限公司与北京银行上地支行、杭州银行北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与北京银行股份有限公司中关村分行、北京农村商业银行股份有限公司永顺支行龙旺庄分理处、中信银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户三方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务。
截至2025年6月30日，公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附件。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
报告期内，公司不存在募集资金置换的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
| 委托方 名称 | 委托理财 产品类型 | 产品 名称 | 委托理 财金额 （万元） | 委托理财 起始日期 | 委托理财 终止日期 | 收益类 型 | 预计年化收 益率% |
| 北京诺 思兰德 生物技 术股份 有限公 司 | 单位结构 性存款 | 共赢智 信汇率 挂钩人 民币结 构性存 款 19766 期 | 2,700.00 | 2025年 1 月13日 | 2025年 2 月14日 | 欧元/英 镑即期 汇率 | 2.10% |
| 北京诺 思兰德 生物技 术股份 有限公 司 | 单位结构 性存款 | 共赢智 信汇率 挂钩人 民币结 构性存 款 | 1,000.00 | 2025年 5 月19日 | 2025年 6 月20日 | 欧元/日 元即期 汇率 | 1.75% |
| A04504 期 | |||||||
| 北京诺 思兰德 生物制 药有限 公司 | 单位结构 性存款 | 共赢智 信汇率 挂钩人 民币结 构性存 款 19768 期 | 5,000.00 | 2025年 1 月13日 | 2025年 4 月16日 | 美元/加 拿大元 即期汇 率 | 1.05% |
| 北京诺 思兰德 生物制 药有限 公司 | 单位结构 性存款 | 共赢智 信汇率 挂钩人 民币结 构性存 款 19766 期 | 3,000.00 | 2025年 1 月13日 | 2025年 2 月14日 | 欧元/英 镑即期 汇率 | 2.10% |
| 北京诺 思兰德 生物制 药有限 公司 | 单位结构 性存款 | 共赢智 信汇率 挂钩人 民币结 构性存 款 A04504 期 | 2,000.00 | 2025年 5 月19日 | 2025年 6 月20日 | 欧元/日 元即期 汇率 | 1.75% |
公司于2024年1月25日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币223,884,002.44元暂时闲置的募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动管理。使用闲置募集资金进行现金管理的品种应满足安全性高、流动性好、期限最长不超过12个月等要求，包括向金融机构购买通知存款、结构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。
公司于2025年3月3日召开第六届董事会第十五次会议决议、第六届监事会第十三次会议。审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币100,000,000.00元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动管理。使用闲置募集资金进行现金管理的品种应满足安全性高、流动性好、期限最长不超过12个月等要求，包括但不限于向金融机构购买通知存款、结构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押,不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。
截至2025年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为0.00元。报告期内募集资金现金管理收益实际到账合计28.47万元，公司不存在质押上述理财产品的情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、备查文件
（一）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会第二十一次会议决议》；
（二）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第十五次会议决议》。
北京诺思兰德生物技术股份有限公司
董事会
2025年 8月 28日
附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金） | 229,007,628.31 | 本报告期投入募集资金总额 | 3.43 | |||||
| 改变用途的募集资金金额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 237,955,175.60 | |||||
| 改变用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用 途 | 是否已变更 项目，含部 分变更 | 调整后投资总额 （1） | 本报告期投入金 额 | 截至期末累计投 入金额（2） | 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 是否达 到预计 效益 | 项目可行 性是否发 生重大变 化 |
| 生物工程创 新药研发项 目 | 否 | 118,560,000.00 | 3.43 | 124,284,326.49 | 104.83% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 生物工程新 药产业化项 目 | 否 | 80,447,628.31 | 0.00 | 83,287,501.70 | 103.53% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资 金 | 否 | 30,000,000.00 | 0.00 | 30,383,347.41 | 101.28% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 229,007,628.31 | 3.43 | 237,955,175.60 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计 划是否需要调整（分具体募集资金用途） | “生物工程创新药研发项目”受突发卫生事件及新药研发本身不确定性等因素影响， 新药研发进度不及预期，截至期末实际已投入金额12,428.43万元（含利息收入）， 实际投入进度104.83%。公司已于2023年4月调整投资计划，现阶段优先推进NL003、 NL005两个重点临床阶段项目，暂停开发NL002项目，并采取扩充临床试验医院数量、 建立协作医院模式、合作单位人力资源投入、导入第三方招募公司、加强内部激励和 考核机制等措施加快临床阶段项目研发进度。详见公司于2023年4月26日披露的《关 于部分变更募集资金用途的公告》（公告编号：2023-028）、《关于公司部分募投项 目变更及延期的公告》（公告编号：2023-030）。 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化。 | |||||||
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途） | 2023年4月26日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十八次会 议，2023年5月17日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分变更 募集资金用途的议案》，同意公司暂停开发NL002项目，将优势资源优先集中投入到 公司重点项目NL003与NL005研发。变更后NL002项目Ⅲ期临床试验、NL003项目Ⅲ期 临床试验、NL005项目II期临床试验拟投资金额分别为119.93万元、8,022.07万元 |
| 和2,714.00万元，本次变更不涉及用于新募投项目，为募投项目子项目内部结构调整。 详见《部分变更募集资金用途公告》（公告编号：2023-028）。 | |
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 报告期内，公司不存在募集资金置换的情况。 |
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议 额度 | 无 |
| 报告期末使用募集资金暂时补流的金额 | 0.00 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议 额度 | 无 |
| 报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产 品的余额 | 0.00 |
| 超募资金使用的情况说明 | 不适用 |
| 节余募集资金转出的情况说明 | 不适用 |
| 投资境外募投项目的情况说明 | 不适用 |
附表3：
募集资金使用情况对照表（上市公司定向发行）
单位：元
| 募集资金净额 | 223,884,002.44 | 本报告期投入募集资金总额 | 47,756,788.12 | |||||
| 改变用途的募集资金金额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 150,100,953.20 | |||||
| 改变用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用 途 | 是否已变更 项目，含部 分变更 | 调整后投资总额 （1） | 本报告期投入金 额 | 截至期末累计投 入金额（2） | 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) | 项目达到 预定可使 用状态日 期 | 是否达 到预计 效益 | 项目可行 性是否发 生重大变 化 |
| 药物研发项 目 | 否 | 86,528,000.00 | 13,331,920.44 | 77,508,467.11 | 89.58% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 生物工程新 药产业化项 目 | 否 | 97,356,002.44 | 26,573,471.35 | 39,186,459.00 | 40.25% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资 金 | 否 | 30,000,000.00 | 7,851,396.33 | 23,406,027.09 | 78.02% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 偿还银行贷 款 | 否 | 10,000,000.00 | 0.00 | 10,000,000.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 223,884,002.44 | 47,756,788.12 | 150,100,953.20 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计 划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划 是否需要调整（分具体募集资金用途） | 公司根据募投项目的实施进度，经审慎分析和认真研究，在募投项目实施主体、募集 资金用途及投资规模都不发生变更的情况下，对部分募投项目达到预定可使用状态的 时间进行调整，详见《关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-081）。 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化。 | |||||||
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途） | 不适用 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 报告期内，公司不存在募集资金置换的情况。 | |||||||
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额 度 | 无 | |||||||
| 报告期末使用募集资金暂时补流的金额 | 0.00 | |||||||
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额 度 | 不超过人民币100,000,000.00元 |
| 报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品 的余额 | 0.00 |
| 节余募集资金转出的情况说明 | 不适用 |
| 投资境外募投项目的情况说明 | 不适用 |
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