睿创微纳(688002):投资者关系管理制度（2025年8月）
投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）投资 者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完善治 理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律、法规和规范性文件及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的活动。公司应积极主动地开展投资者关系管理工作， 高度重视投资者关系管理。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： （一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间 的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理； （六）鼓励投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活 动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过 培训，公司全体董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第三章 投资者关系管理的内容和方式 第七条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者（包括登记在册的股东和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）《上市规则》规定的其他相关机构。 第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露及其说明； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第九条 公司采用多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公司 将通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道， 利用中国投资者网和上海证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平 台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。 第十条 公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投 资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新 投资者关系管理相关信息。 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性 网络基础设施开展投资者关系管理活动。 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公 司也可通过论坛直接回答有关问题。 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以 区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。 第十一条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由证券投资部负责， 并保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收。号码、地址如有变更应及时公 布。 第十二条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座 谈沟通。 公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未 公开的重大事件信息。 如有必要，公司需在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。 第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。 第十四条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。 第十五条 公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说 明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、 现金分红说明会、重大事项说明会等情形。董事长或者总经理应当出席投资者说 明会，不能出席的应当公开说明原因。 公司召开投资者说明会将按照上海证券交易所的有关规定进行事先公告，并 于事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，包括但不限于网上直播的方式。 第十六条 存在下列情形的，公司按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形 式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提 供内幕信息。 第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定， 及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、 分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司可以采用视频、语音 等形式召开业绩说明会，但应当提前征集投资者提问。 第十九条 公司及公司的信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二十条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法 处理、及时答复投资者。 第二十一条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料 以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必 要时予以适当回应。 第四章 投资者关系管理的组织与实施 第一节 投资者关系管理工作负责人、职能部门及职责 第二十二条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，负责组织和协调投资者关系管理工作，未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者 关系管理活动。公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作， 在全面深入 了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各 类投资者关系管理活动。 第二十三条 证券投资部为投资者关系管理工作的具体职能部门，负责投资 者关系的日常管理工作，是面对投资者的窗口。 第二十四条 投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定本制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司 董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第二十五条 从事投资者关系管理的人员须具备以下素质： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况； 第二十六条 投资者关系管理负责人负责组织制订公司投资者关系管理的具 体管理制度、方法，并负责具体落实和实施。 第二十七条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人及证券投 资部应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的介绍和指导。 第二十八条 投资者关系管理负责人及证券投资部要持续关注新闻媒体及互 联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 第二节 投资者关系管理工作的实施 第二十九条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股 股东、实际控制人以及董事、高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分、子公司、全体员工应当为公司履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。 第三十条 证券投资部应当以适当方式对公司全体员工特别是董事、 高级管关系管理相关知识的培训；在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训。 第三十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲 突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。 第三十二条 公司建立健全投资者关系管理档案，以电子或纸质形式存档, 由证券投资部负责保管，保管期限不低于十年。 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录 活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。 第五章 现场接待细则 第三十三条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到 公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度。 第三十四条 公司证券投资部负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员 身份，准备、签署和保存《承诺书》等相关文件，指派专人陪同、接待，合理、 妥善地安排参观过程。 第三十五条 接待人员必须积极配合好投资者、分析师、证券服务机构人员、 新闻媒体等特定对象的问询，遵守公司《公司章程》、《信息披露管理制度》及相关法律法规的规定，并由证券投资部专人负责记录接待谈话内容。 第三十六条 接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对 象形成的相关资料由证券投资部存档，存档期限十年。 第三十七条 接待完毕后，投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体 对外发布公司相关信息时，由证券投资部向其索要预发稿件，核对相关内容，董 事会秘书复核同意后方可对外发布。 第六章 附 则 第三十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公 司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定为准。 第三十九条 本制度由公司董事会负责解释。 第四十条 本制度自公司董事会审议通过之日生效。 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2025年8月 中财网
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