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越秀资本(000987):2025年第四次临时股东会的法律意见书
| 时间：2025年08月29日 04:41:47 中财网 |
关于广州越秀资本控股集团股份有限公司
2025年第四次临时股东会的
法律意见书
二〇二五年八月
北京市中伦律师事务所
关于广州越秀资本控股集团股份有限公司
2025年第四次临时股东会的
法律意见书
致：广州越秀资本控股集团股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司2025年第四次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则(2025修订)》（以下简称“《股东会规则》”）等相关法律、法规、规范性文件及《广州越秀资本控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），对本次股东会进行见证并出具法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师独立、客观、公正地审查了公司本次股东会即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所经办律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、法规、规范性文件之规定出具法律意见如下：一、本次股东会的召集、召开程序
经查验，根据公司第十届董事会第二十五次会议决议，公司于2025年8月13日在指定媒体发布了《关于召开2025年第四次临时股东会的通知》（以下简称“《会议通知》”），其内容符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议于2025年8月28日下午15:00在广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室举行。
网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，通过深圳证9:30-11:30 13:00-15:00
，下午 ；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投
票的时间为2025年8月28日上午9：15至下午15：00的任意时间。会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。
经核查，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会人员和会议召集人资格
本次股东会的股权登记日为2025年8月21日。经查验，出席本次股东会的股东及委托代理人474名，所持有表决权的股份总数为3,933,764,611股，占公司有表决权股份总数的78.6932%；
出席现场会议的股东及委托代理人共7名，所持有表决权的股份总数为3,234,237,729股，占公司有表决权股份总数的64.6995%；
参加网络投票的股东共467名，所持有表决权的股份总数为699,526,882股，占公司有表决权股份总数的13.9937%；
参与本次会议表决的中小投资者467名，所持有表决权股份总数为
192,933,312股，占公司有表决权股份总数的3.8595%。
本次股东会由公司董事会召集，公司董事、董事会秘书出席了本次股东会会议，本所律师以现场参会方式出席了会议，公司高级管理人员列席了本次股东会会议。
本所律师认为，出席本次股东会的人员和本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序和表决结果
经见证，公司本次股东会现场会议就公告中列明的审议事项以记名投票的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行清点、监票和计票。经统计现场投票和网络投票结果，本次股东会的表决结果如下：
（一）审议《关于补选公司非独立董事的议案》
1.01选举吴勇高先生为第十届董事会非独立董事
同意3,925,738,783票；其中，获得中小股东同意票数184,907,484股。
1.02选举吴敏先生为第十届董事会非独立董事
同意3,925,723,090票；其中，获得中小股东同意票数184,891,791股。
本所律师认为，吴勇高先生、吴敏先生当选公司第十届董事会非独立董事。
（二）审议《关于公司控股子公司发行债券的议案》
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数3,933,764,611股。
同意3,930,020,857股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9048%；反对3,212,699股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0817%；弃权531,055股（其中，因未投票默认弃权16,500股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0135%。
本所律师认为，《关于公司控股子公司发行债券的议案》获得通过。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
以上法律意见仅供公司随本次股东会决议公告予以公告使用，非经本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
【以下无正文】
（本页为《北京市中伦律师事务所关于广州越秀资本控股集团股份有限公司2025年第四次临时股东会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负 责 人： 经办律师：
张学兵 何尔康
王天宇
2025 8 28
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