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富创精密(688409):《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》
| 时间：2025年08月29日 06:01:49 中财网 |
信息披露暂缓与豁免事务管理制度
第一章 总则
第一条为规范沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《沈阳富创精密设备股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”），制定本制度。
第二条公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条公司应当披露的信息存在《上市规则》及上交所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司和相关信息披露义务人自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第二章暂缓、豁免披露信息的范围
第四条公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能损害公司利益或者误导投资者的，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
第五条公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
的相关规定豁免披露。
第七条本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第八条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章暂缓、豁免披露信息审核程序
第九条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，规避应当履行的信息披露义务。
信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门或子公司等应填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（附件一）、《暂缓或豁免事项知情人登记表》（附件二）并附相关事项资料提交证券部门，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由证券部门妥善归档保管。
相关部门或子公司等应填写《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件三）交由证券部妥善保管。保管期限为十年。登记及存档保管的内容一般包括：（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；
时披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，申请暂缓、豁免披露的部门或单位应当立即告知证券部，由公司披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十一条公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照相关规定和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第四章附则
第十二条本制度未尽事宜或与日后颁布的国家法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》有冲突的，依照国家法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》的有关规定为准。
第十三条本制度由公司董事会负责解释。
第十四条本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改时亦同。
附件1：沈阳富创精密设备股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务办理审批表附件2：沈阳富创精密设备股份有限公司暂缓与豁免事项知情人登记表附件3：沈阳富创精密设备股份有限公司暂缓与豁免事项知情人保密承诺函沈阳富创精密设备股份有限公司
附件一：
沈阳富创精密设备股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
| 暂缓/豁免披露事项 | |||
| 申请人员 | 所在部门 | ||
| 申请时间 | 申请类型 | □暂缓 □豁免 | |
| 暂缓/豁免披露的原因及依据 | |||
| 暂缓披露的期限 | |||
| 是否已填报内幕信息知情人登记表 | □是 □否 | 相关内幕信息知情人是 否书面承诺保密 | □是 □否 |
| 申请部门负责人审核意见 | |||
| 董事会秘书审核意见 | |||
| 董事长审核意见 | |||
| 备注 |
沈阳富创精密设备股份有限公司
暂缓与豁免事项知情人登记表
| 序号 | 知情人姓名 或名称 | 身份证号/ 统一社会信 用代码 | 所在单位/部门 /职务/岗位 | 与公司关 系（注1） | 知悉信息 时间 | 知悉信息 地点 | 知悉信息方 式（注2） | 内幕信息内 容（注3） | 内幕信息 所处阶段 | 登记时间 | 登记人（注4） |
部门、职务等。
注2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注4：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件三：
沈阳富创精密设备股份有限公司
暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人（身份证号码： ）作为沈阳富创精密设备股份
有限公司（以下简称“公司”） 事项的知情人，本人声明并承诺
如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容；2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓或豁免事项知情人登记表》并向公司董事会办公室备案；
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。
承诺人：
签署日期： 年 月 日
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