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三态股份(301558):董事会关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
| 时间：2025年08月29日 10:41:44 中财网 |
深圳市三态电子商务股份有限公司董事会
关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201号文）同意注册，公司首次向社会公开发行11,846.00万股人民币普通股（A股），每股面值为1.00元，每股发行价格为7.33元，募集资金总额为人民币868,311,800.00元，扣除发行费用106,400,963.13元（不含增值税）后，募集资金净额为761,910,836.87元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年9月25日出具了“容诚验字[2023]518Z0144号”《验资报告》。公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金三方/四方/五方监管协议》。
截至2025年6月30日，公司已累计使用募集资金27,332.04万元，其中本报告期使用募集资金4,316.71万元，募集资金余额为人民币50,646.11万元（含利息扣除手续费后净收入等）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。
公司分别于2021年1月25日、2021年2月9日召开的第四届董事会第十
二次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》，同意公司在首次公开发行股票获得深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册后，在相关银行就募集资金投资项目分别开设募集资金专项存储账户。
公司及实施募投项目的全资子公司分别在招商银行股份有限公司深圳分行高新园支行、中信银行股份有限公司深圳分行科兴支行、中国银行股份有限公司深圳西丽支行、平安银行深圳分行高新北支行、平安银行深圳分行南头支行设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），对募集资金的存放和使用实行专户管理，并于2023年10月23日分别与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方/四方/五方监管协议》。
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公司于 年 月 日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会
第九次会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司增加西安三态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投项目之“跨境电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。公司及实施募投项目的全资子公司分别在中信银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行设立了专户，对募集资金的存放和使用实行专户管理，并与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限公司签署了《募集资金五方监管协议》。
公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四次会议，以及2024年9月13日召开的2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测AISaaS软件项目”。上述新募投项目实施主体深圳市睿观信息科技有限公司在平安银行股份有限公司深圳分行设立了专户，对募集资金的存放和使用实行专户管理。公司及深圳市睿观信息科技有限公司与上述开户银行及保荐券商中信证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
公司于2025年4月1日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，以及2025年4月24日召开的2024年年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的议案》，同意公司终止首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链智能化升级及服务体系建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理。
上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金实行专户存储、专款专用，协议各方均按照《募集资金三方/四方/五方监管协议》的相关规定履行了职责。截至2025年6月30日，上述募集资金监管协议均得到了切实有效的执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2025年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 专户余额 | 备注 |
| 招商银行股份有限公司深圳 分行高新园支行 | 110908999810606 | 109,502,071.08 | 活期资金： 89,502,071.08 理财余额： 20,000,000.00 |
| 中国银行股份有限公司深圳 西丽支行 | 748477620669 | 38,552,078.22 | 活期资金 |
| 平安银行深圳分行高新北支 行 | 15845566778817 | 108,565,315.18 | 活期资金： 2,565,315.18 理财余额： 106,000,000.00 |
| 平安银行深圳分行南头支行 | 15465566778831（已销 户） | 0.00 | - |
| 平安银行深圳分行南头支行 | 15495566778804 | 414,953.75 | 活期资金 |
| 平安银行深圳分行高新北支 行 | 15985566778873 | 190,476,139.47 | 活期资金： 5,476,139.47 理财余额： 185,000,000.00 |
| 平安银行深圳分行南头支行 | 15855667788982 | 235,976.97 | 活期资金 |
| 中信银行股份有限公司深圳 分行科兴支行 | 8110301013300701567 | 54,799,391.54 | 活期资金： 4,799,391.54 理财余额： 50,000,000.00 |
| 中信银行股份有限公司深圳 分行 | 8110301012500721032 | 2,476,020.19 | 活期资金 |
| 平安银行深圳分行 | 15815566778844 | 1,439,134.60 | 活期资金 |
| 合计 | 506,461,081.00 |
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表1）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,550.70万元，及已支付发行费用的自筹资金1,863.10万元，合计5,413.80万元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金进行了专项鉴证，并出具了《关于深圳市三态电子商务股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]518Z0073号）。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别于2023年12月5日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议及2023年12月21日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用闲置募集资金不超过人民币6亿元进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
公司分别于2024年11月28日召开的第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十六次会议及2024年12月16日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用闲置募集资金不超过人民币5亿元进行现金管理，上述额度自股12
东大会审议通过之日起 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
截至2025年6月30日，尚未到期的理财产品详细情况如下：
单位：万元
| 受托机构 名称 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 | 起止日期 | 预期年 化收益 率 |
| 平安银行 | TGS23000003 | 固定理财 | 2,000.00 | 2024/12/23-2025/7/7 | 1.40% |
| 中信银行 | C25A01329 | 固定理财 | 5,000.00 | 2025/4/3-2025/7/2 | 2.13% |
| 招商银行 | HX310601 | 固定理财 | 2,000.00 | 2025/3/18-2025/7/2 | 2.10% |
| 平安银行 | TGG25100900 | 固定理财 | 13,000.00 | 2025/4/28-2025/7/28 | 1.99% |
| 平安银行 | TGG25100736 | 固定理财 | 3,600.00 | 2025/4/3-2025/7/2 | 1.89% |
| 平安银行 | TGG25101100 | 固定理财 | 10,500.00 | 2025/5/29-2025/8/27 | 1.86% |
2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，同意公司增加西安三态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投项目之“跨境电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司增加募投项目实施主体、实施地点的核查意见》。
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户及用于现金管理。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、改变募投项目的资金使用情况
公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四次会议，以及2024年9月13日召开的2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商知识产权合规检测AISaaS软件项目”，改变募投项目的资金使用情况详见改变募集资金投资项目情况表（见附表2）。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司变更部分募投项目的核查意见》。
公司于2025年4月1日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，以及2025年4月24日召开的2024年年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的议案》，同意公司终止首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链智能化升级及服务体系建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的核查意见》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2025年8月27日批准报出。
特此公告。
深圳市三态电子商务股份有限公司
董事会
二〇二五年八月二十九日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 76,191.08 | 本年度投入 募集资金总 额 | 4,316.71 | |||||||
| 报告期内改变用途的募集资金总额 | 18,459.51 | 已累计投入 募集资金总 额 | 27,332.04 | |||||||
| 累计改变用途的募集资金总额 | 29,266.34 | |||||||||
| 累计改变用途的募集资金总额比例 | 38.41% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资 金投向 | 是否已改 变项目（含 部分改变 | 募集资金 承诺投资 总额 | 调整后投资 总额（1） | 本年度投 入金额 | 截至期末累 计投入金额 (2) | 截至期末投 资进度（% (3)＝(2)/(1) | 项目达到预 定可使用状 态日期 | 本年度实现 的效益 | 是否达到预 计效益 | 项目可行性 是否发生重 大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.跨境电商系统智能化升 级建设项目 | 否 | 24,005.00 | 22,762.69 | 1,653.12 | 7,750.88 | 34.05 | 2025-12-31 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2.仓储智能化升级及服务 体系建设项目 | 是 | 31,344.33 | 455.85 | 91.16 | 455.85 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 是 |
| 2.1义乌仓智能化升级及 服务体系建设项目 | 是 | 11,396.63 | - | - | - | - | 不适用 | - | 不适用 | 是 |
| 2.2惠州市三态供应链智 能化升级及服务体系建 设项目 | 是 | 19,947.70 | 18,915.36 | 91.16 | 455.85 | 2.41 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 是 |
| 3.睿观—跨境电商知识产 权合规检测AISaaS软件 项目 | 否 | 10,806.83 | 605.75 | 658.61 | 6.09 | 2026-9-30 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 4.补充流动资金 | 否 | 25,000.00 | 23,706.20 | 1,966.68 | 18,466.70 | 77.90 | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 5.尚未明确投资方向 | 否 | 18,459.51 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 承诺投资项目小计 | 80,349.33 | 76,191.08 | 4,316.71 | 27,332.04 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 无 | ||||||||||
| … | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| … | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 80,349.33 | 76,191.08 | 4,316.71 | 27,332.04 | ||||||
| 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） | 跨境电商系统智能化升级建设项目内容主要包括新品开发、商品采购、运营系统、客服服务、订单管理和仓储物流等业务模 块的智能化升级，以及开发新模块、提升数据中台支撑能力。公司对该项目投入较谨慎，以设备购置为主的项目建设投资支 出投入仍较少。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变 化的情况说明 | 1、公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四次会议，以及2024年9月13日召开 的2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募投项目之 “仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观—跨境电商 知识产权合规检测AISaaS软件项目”。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电 子商务股份有限公司变更部分募投项目的核查意见》。 |
| 2、公司于2025年4月1日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，以及2025年4月24日召开的2024 年年度股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的议案》，同意公司终止 首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链智能化升级及服务体系 建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公 司关于深圳市三态电子商务股份有限公司终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的核查意见》。 | |
| 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施 地点变更情况 | 2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于增加募投项目实施主体、实 施地点的议案》，同意公司增加西安三态电子商务有限公司、深圳市快云科技有限公司为首次公开发行股票募投项目之“跨 境电商系统智能化升级建设项目”的实施主体，增加西安为该项目实施地点。保荐机构中信证券股份有限公司出具了《中信 证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司增加募投项目实施主体、实施地点的核查意见》。 |
| 募集资金投资项目实施 方式调整情况 | 报告期内，不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。 |
| 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 | 2024年1月25日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3,550.70万元 及已支付发行费用的自筹资金1,863.10万元，合计5,413.80万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次使用募 集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金进行了专项鉴证，并出具了《关于深圳市三态电子商务股份有限 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2024]518Z0073号）。保荐机构中信证 券股份有限公司出具了《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目 和已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。 |
| 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 | 报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 |
| 用闲置募集资金进行现 金管理情况 | 报告期内，公司闲置募集资金存储于银行募集资金专用账户，并对应购买固定理财产品，详情见本报告三、（三）小节。 |
| 项目实施出现募集资金 节余的金额及原因 | 报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。 |
| 尚未使用的募集资金用 途及去向 | 报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户及用于现金管理。 |
| 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 | 无 |
改变募集资金投资项目情况表
单位：万元
| 改变后的项目 | 对应的原承诺项目 | 改变后项目 拟投入募集 资金总额 （1） | 本年度实际 投入金额 | 截至期末 实际累计 投入金额 (2) | 截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日 期 | 本年度实 现的效益 | 是否达到 预计效益 | 改变后的项 目可行性是 否发生重大 变化 |
| 睿观—跨境电商知识产 权合规检测AISaaS软 件项目 | 义乌仓智能化升级及服 务体系建设项目 | 10,806.83 | 605.75 | 658.61 | 6.09 | 2026-9-30 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 尚未明确投资方向 | 惠州市三态供应链智能 化升级及服务体系建设 项目 | 18,459.51 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 合计 | - | 29,266.34 | 605.75 | 658.61 | 6.09 | - | - | - | |
| 改变原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 1、公司于2024年8月27日召开的第五届董事会第十九次会议和第五届 监事会第十四次会议，以及2024年9月13日召开的2024年第二次临时 股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司变更 首次公开发行股票募投项目之“仓储智能化升级及服务体系建设项目” |
| 之子项目一“义乌仓智能化升级及服务体系建设项目”为新项目“睿观 —跨境电商知识产权合规检测AISaaS软件项目”。 2、公司于2025年4月1日召开第六届董事会第二次会议和第六届监事 会第二次会议，以及2025年4月24日召开的2024年年度股东大会，审 议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专 户管理的议案》，同意公司终止首次公开发行股票募投项目之“仓储智 能化升级及服务体系建设项目”之子项目二“惠州市三态供应链智能化 升级及服务体系建设项目”，并将剩余募集资金继续存放募集资金专户 管理。 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
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