*ST国化(600636):国新文化控股股份有限公司投资者关系管理工作制度
投资者关系管理工作制度 总则 第一条为进一步规范和加强国新文化控股股份有限公司（以 下简称公司）与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资 者对公司的了解和认同，强化公司与投资者之间的良性互动关系， 以利于完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价 值，提升公司在资本市场的形象，实现公司价值最大化和股东利 益最大化，切实保护投资者利益，使公司与投资者之间建立一种 相互信任、利益一致的公共关系。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《公司章程》及其他有 关法律、法规，并结合本公司的实际情况制定本制度。 第二条投资者关系工作的目的 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公 司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； - 1 - （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资 理念； （五）增进公司信息披露透明度，改善公司治理； （六）提高股东价值，为公司创造良好的资本市场融资环境， 提高公司融资能力，降低公司融资成本。 第三条投资者关系工作的基本原则 （一）合规性原则。严格按照现行的法律、法规及证券监管 部门制订的相关规则向投资者披露信息； （二）充分性原则。向投资者全面完整地传递公司相关信息； （三）公平性原则。平等对待和尊重所有投资者； （四）主动性原则。公司应借助各种媒体，积极、主动地与 投资者持续、有效沟通； （五）互动性原则。采取灵活多样的沟通方式，最大限度吸 引广大投资者对公司的关注； （六）诚信原则。本着实事求是的宗旨，如实向投资者报告 公司的经营状况； （七）高效率、低成本的原则。采用先进的技术手段，努力 提高沟通效果，降低沟通成本。 第四条投资者关系管理的工作对象 （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （二）证券分析师及行业分析师； - 2 - （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）监管部门等相关政府机构。 第一章投资者关系工作的内容和方式 第五条 公司与投资者沟通的内容包括： （一）公司的发展战略，包括但不限于：公司的产业发展方 向、竞争战略、研发战略和市场营销战略； （二）公司的经营、管理、财务及运营过程中的信息，包括 但不限于：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大 投资决策、资产重组、对外合作、管理层变动、财务状况、经营 业绩、股利分配、管理模式及其变化、召开股东会、董事会决议 等各种公司运营过程中的信息； （三）企业文化，包括但不限于：公司员工所共有的观念、 价值取向以及由管理制度和管理观念构成的管理氛围； （四）股东权利行使的方式、途径和程序等； （五）投资者诉求处理信息； （六）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （七）公司外部环境及其他信息，包括但不限于：企业市场 竞争环境变化以及产业政策、政府订货、补贴政策等变化对企业 的影响。 第六条 公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式： （一）公司公告，定期报告和临时报告； - 3 - （二）公司股东会； （三）分析师、行业研究员会议或说明会； （四）一对一沟通； （五）公司网站，路演； （六）媒体采访、媒体报道； （七）邮寄资料、公司广告、公司产品广告； （八）现场参观、接待来访、回复来函咨询； （九）电话咨询、信息传真。 第二章投资者关系工作的组织和实施 第七条 投资者关系管理部门的设置及人员 投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长，董事会秘 书具体负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。根据公 司目前的机构设置状况，由董事会办公室负责投资者关系的人员 管理日常事务。公司在有条件的情况下，成立投资者关系管理部 门。 第八条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司 的其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司 全体员工有义务协助投资者关系管理人员实施投资者关系管理 工作。 第九条 投资者关系管理的职责包括： - 4 - （一）汇集公司生产、经营、财务等相关信息，及时、准确、 完整地披露与投资者进行投资决策相关信息； （二）筹备股东会；通过电话、电子邮件、传真、来函、接 待来访等方式回答投资者的咨询； （三）在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路 演等活动，与投资者进行沟通； （四）在公司网站中设立公司公告及定期报告投资者关系管 理专栏，上网披露信息，方便投资者查询； （五）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常性 联系，提高投资者对公司的关注度； （六）加强与指定信息披露媒体的合作关系，引导媒体的报 道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访、报道，积极维护 公司的公共形象； （七）跟踪和研究企业的发展战略、经营状况、行业动态及 有关法律规范，通过适当的方式与投资者沟通； （八）与监管部门、行业协会、上海证券交易所等保持经常 性接触，形成良好的沟通关系； （九）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资 者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关 系； - 5 - （十）拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定， 报公司有关部门批准实施； （十一）调查、研究公司的投资者关系状况，撰写反映投资 者关系状况的研究报告，供公司决策层参考； （十二）其他有利于改善投资者关系的工作。 第十条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，从 事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相 关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行，诚实守信。 第十一条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理 人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在 开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。 第十二条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。 负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公 司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积 极配合。 第十三条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员 工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 - 6 - 第十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证 券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核 查后发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第十五条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者 参与的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说 明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名 单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召 开。 第十六条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证 券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、 发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资 者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资 者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等 形式。 第十七条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： - 7 - （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法 披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披 露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生 品种正常交易的违法违规行为。 第三章附则 第十八条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的 法律、法规或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规或《公 司章程》的规定为准。 第十九条 本制度解释权属公司董事会。 第二十条 本制度自董事会审议通过之日起实施。 - 8 - 中财网
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