锡业股份(000960):中信证券股份有限公司关于云南锡业股份有限公司取消监事会的临时受托管理事务报告
签署日期：2025年 8月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）《云南锡业股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《云南锡业股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《持有人会议规则》”）及其它相关公开信息披露文件以及云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”、“公司”、“发行人”）出具的相关文件等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。 一、公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会2024年出具的《关于同意云南锡业股份有限公司向专业投资者公开发行可续期公司债券注册的批复》（证监许可[2024]136号），同意发行人面向专业投资者公开发行面值总额不超过20亿元可续期公司债券（以下简称“本次债券”）。 公司2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）（债券简称：“24锡KY01”）于2024年4月25日开始发行，债券面值100元，发行规模合计10亿元，发行基础期限为2年期，初始票面利率3.5%，公司有权选择递延支付利息，且有权在每个周期末选择将本品种债券期限延长1个周期（即延长2年），后续延长周期期间的票面利率按照当期基准利率+初始利差+300BP确定。公司2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第二期）（债券简称：“24锡KY02”）于2024年5月27日开始发行，债券面值100元，发行规模合计10亿元，发行基础期限为3年期，初始票面利率2.78%，公司有权选择递延支付利息，有权在每个周期末选择将本品种债券期限延长1个周期（即延长3年），后续延长周期期间的票面利率按照当期基准利率+初始利差+300BP确定。公司续期选择权的行使不受次数的限制。 截至本报告出具日，发行人公司债券“24锡KY01”“24锡KY02”仍在存续期，除此以外发行人无其他存续公司债券。 二、重大事项基本情况 发行人于2025年8月21日召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉及取消监事会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关规定，《公司法》中原由监事会行使的规定职权，转由董事会审计委员会履行，发行人拟取消监事会并不设监事，由审计委员会行使《公司法》中规定的监事会职权，并同步废止《云南锡业股份有限公司监事会议事规则》。 本次取消监事会事项尚需提交公司股东大会审议，在股东大会审议通过取消监事会设置事项前，公司第九届监事会仍将勤勉尽责履行监督职能，维护公司及全体股东的利益。 三、影响分析 此次发行人取消监事会属于发行人经营过程中的正常事项，不会对发行人的日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响。 四、受托管理人职责 中信证券作为“24锡KY01”和“24锡KY02”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》《持有人会议规则》等的有关规定和约定出具本报告。 中信证券后续将密切关注发行人对债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》《持有人会议规则》等规定和约定履行债券受托管理人职责。 特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。 （以下无正文） 中财网
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