信邦制药(002390):内幕信息知情人登记管理制度（2025年8月）
内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称 “公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕信息交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。 董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和备案事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证 所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。 第三条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、 子公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司(以下简称“参股 公司”)；依法从公司获取有关内幕信息的内部及外部单位人员；参 与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的内部及外部单位人员；公司董事、高级管理人员及其亲属。 第四条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会 书面授权，其他任何人员不得以任何方式对外发布任何内幕信息。证券部是公司内幕信息登记管理的日常工作部门。 第五条 内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易 或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及其范围 第六条 本制度所称内幕信息，根据《证券法》第五十二条规定， 是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。 第七条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营范围和方针的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产 超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生重大变化； （七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行 职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或者控 制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或相似业务的情况发生较大变化； （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化， 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼和仲裁，股东会、董事会决议被依法 撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际 控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化； （十三）公司债券信用评级发生变化； （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废； （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况； （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%； （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%； （十八）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失； （十九）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较 大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。 第三章 内幕信息知情人及其范围 第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一 条规定的有关人员。包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级 管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理 人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有 关内幕信息的人员； （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际 控制人、董事、监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公 司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作 （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、 重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）中国证监会和深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的 其他人员。 第九条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后，应按照本制度的 要求严格履行保密义务。 第四章 内幕信息知情人的登记管理 第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度规定如实、 完整填写《贵州信邦制药股份有限公司内幕信息知情人登记表》（见附件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、 传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕 信息知情人档案： （一）重大资产重组； （二）高比例送转股份； （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动； （四）要约收购； （五）证券发行； （七）股份回购； （八）年度报告、半年度报告； （九）股权激励草案、员工持股计划； （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时 向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。 公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波 动的，公司应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。 第十一条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录登记备 案工作由公司董事会秘书负责组织实施。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。 第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及 公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信息知情人登记表。 第十三条 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接 受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当及时填写内幕信息知情人登记表。 第十四条 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公 司股价有重大影响事项的其他发起方，应当及时填写内幕信息知情人登记表。 第十五条 本制度第十二条至第十四条规定之主体应当根据事 项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间。 第十六条 公司在第十条规定的重大事项公开披露前或者筹划 过程中，依法需要向相关行政管理部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕信息知情人登记工作。公司按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息 的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。 第十七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分 立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除须填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（见附件2），内容包括但不限 于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划人员名单、筹划决策方式等。备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案 及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。 第十八条 内幕信息登记备案的流程: （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的内幕知情人需第一时间 告知公司董事会秘书，董事会秘书及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并严格控制内幕信息传递和知情范围； （二）内幕信息发生所涉及的单位应第一时间组织相关内幕信息 知情人填写《贵州信邦制药股份有限公司内幕信息知情人登记表》（见附件1），并将上述资料及时报送证券部。各单位应对内幕信息加以 核实，以确保所填写的内容真实、准确； （三）公司证券部进行审核、汇总，经董事会秘书批准后，按照 规定向深圳证券交易所进行报备。 第五章 内幕信息的保密管理及责任追究 第十九条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在 内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。 第二十条 公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人 在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。 第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际 控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。 第二十二条 内幕信息知情人在内幕信息未以合法的方式公开 前，不得擅自以任何形式泄露公司内幕信息，也不得将相关信息泄露给亲属、朋友、同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖公司股票或建议他人买卖公司股票。公司根据中国证监会的规定，可对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司在核实后对相关人员进局。 第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利 用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法提交司法机关追究刑事责任。 第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、 律师、会计师等中介机构人员，持有公司百分之五以上股份的股东、公司的实际控制人，公司在提供内幕信息之前需与其签署书面的保密协议。若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或 其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送中国证监会贵州监管局和深圳证券交易所备案同时按照 监管机构的要求进行公告披露。 第六章 附则 第二十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、中国证 监会有关规定、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律法规、中国证监会有关规定、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的规定不一致时，按照法律法规、中国证监会相关规定、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》执行。 第二十八条 本制度由董事会负责修订和解释。 贵州信邦制药股份有限公司 董 事 会 二〇二五年八月二十八日 附件 1： 贵州信邦制药股份有限公司 内幕信息知情人登记表 （注2） 证券代码：002390 证券简称：信邦制药 内幕信息事项 ：
法定代表人签名： 公司盖章：贵州信邦制药股份有限公司 注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照《关于公 司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定 性。 2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知 情人档案应当分别记录。 3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。 4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。 5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。 6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。 7.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列： （一）公司及其董事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。 附件 2： 贵州信邦制药股份有限公司 重大事项进程备忘录 证券代码：002390 证券简称：信邦制药 事项：
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