通合科技(300491):最近五年被证券监管部门和证券交易所采取处罚或监管措施情况
鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，根据相关法律、法规要求，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称“河北证监局”）或深圳证券交易所（以下简称“深交所”）等处罚的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改的情况 （一）2020年 12月 21日，河北证监局出具监管谈话行政监管措施 2020年12月21日，河北证监局作出《对石家庄通合电子科技股份有限公司及马晓峰、祝佳霖采取出具监管谈话行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2020〕16号），具体内容如下： “经查，石家庄通合电子科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是重大协议披露不及时。2019年10月30日，公司与福建宇福智能科技有限公司（以下简称福建宇福）等签订《四方和解协议》，就公司与福建宇福2,105万元债务进行约定。该笔交易导致公司2019年度利润总额增加380.63万元，占最近一期经审计可比会计年度（2018年）利润总额（-1,845.03万元）绝对值的20.63%，但公司未及时披露该笔交易，直至2020年4月25日在2019年度年报中才披露该交易。 二是重要经营资质披露不及时。你公司子公司西安霍威电源有限公司（以下简称西安霍威）于2019年6月20日取得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可证书，西安霍威因此可以向军工客户单独开展检测业务（无需同产品销售绑定），该测试业务对西安霍威盈利能力及公司商誉是否减值存在重大影响，但你公司未及时将该资质获取及可能对公司产生的影响予以披露，公司直至2019年8月28日在2019年的中期报告中才予以披露。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条、第三十三条和第三十一条的相关规定。公司董事长马晓峰和董事会秘书祝佳霖负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对公司及董事长马晓峰和董事会秘书祝佳霖采取监管谈话的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。现要求你们于2020年12月25日携带有效证件到我局接受监管谈话。” 在收到上述行政监管措施决定书后，公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视，并针对上述问题整改如下： 1、接到监管措施决定后，公司董事长马晓峰、董事会秘书祝佳霖已按照要求于2020年12月25日接受了河北证监局的监管谈话； 2、信息披露方面，组织公司董事会、监事会、高级管理人员、财务部、董秘办公室等各部门及子公司相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等信息披露规则、信息披露管理制度等进行深入全面的学习，并严格执行，认真和及时地履行信息披露义务。 （二）2021年 1月 7日，深交所对公司出具监管函 2021年1月7日，深交所创业板公司管理部对公司出具《关于对石家庄通合电子科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2021〕第4号），具体内容如下： “2019年10月30日，你公司与福建宇福智能科技有限公司（以下简称“福建宇福”）等签订《四方和解协议》，就公司对福建宇福2,105万元应收账款的抵偿安排进行约定。该笔交易导致你公司2019年度利润总额增加380.63万元，占最近一个会计年度经审计利润总额的绝对值的20.63%，你公司未及时履行临时信息披露义务，仅在2019年年度报告中予以披露。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。” 在收到上述监管函后，公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视，并针对上述问题整改如下： 公司组织相关负责人员认真学习《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及深交所其他相关规定，提高相关人员勤勉尽责和规范运作的意识，提高信息披露事务的工作质量和水平，杜绝此类行为再次发生。 特此公告。 石家庄通合电子科技股份有限公司 董 事 会 二零二五年八月二十九日 中财网
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