ST帕瓦(688184):国泰海通证券股份有限公司关于浙江帕瓦新能源股份有限公司核心技术人员调整的核查意见
关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 核心技术人员调整的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“帕瓦股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司核心技术人员调整事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次核心技术人员调整的具体情况 根据公司长期发展战略规划，行业技术发展变化及相关人员工作侧重和岗位变化等因素，公司原核心技术人员张宝、赵义不再被认定为核心技术人员。 （一）原核心技术人员的具体情况 张宝，1971年 10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学冶金物理化学博士、化学工程与技术博士后。1997年 5月至 2007年 9月，历任中南大学助教、讲师；2007年 9月至 2012年 9月，任中南大学冶金科学与工程学院副研究员；2010年 12月至 2011年 12月，任韩国 KIGAM研究院访问学者；2009年 7月至 2018年 5月，历任中南大学校团委书记、冶金与环境学院党委书记；2012年 9月至今，任中南大学冶金与环境学院研究员、博士生导师；2023年 1月至 2024年 4月，任帕瓦供应链管理有限公司执行董事、总经理；2018年 7月至今，任公司董事，2018年 7月至 2025年 5月，任公司总经理；2022年 10月至 2025年 5月，任公司董事长；2022年 11月至今，任帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司董事；截至本核查意见出具日，张宝直接持有公司股份 16,560,000股，通过富诚海富通帕瓦股份员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“资管计划”）参与了公司 IPO战略配售，持有资管计划 26.54%的份额，其将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定。 赵义，1991年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2016年7月至2021年3月，历任巴斯夫杉杉电池材料有限公司研发工程师、湖北亿纬动力有限公司动力三元铝壳电芯研发工程师等职务；2021年4月至今，任公司研究院副院长；2024年4月至今，任帕瓦（长沙）新能源科技有限公司法定代表人、执行董事、经理。截至本核查意见出具日，赵义未持有公司股份。 （二）参与的研发项目和专利情况 公司享有上述人员在公司任职期间形成的知识产权所有权。公司与上述人员不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权权属完整性的情况。 （三）保密及竞业限制情况 公司与上述人员分别签署了《保密协议》《竞业限制协议》，对公司核心技术和知识产权保护、竞业禁止等事项作了明确规定，双方明确约定了保密内容和违约责任。 二、新增认定核心技术人员的情况 公司结合未来发展规划，综合考虑相关人员对公司核心技术和主要研发项目的参与情况以及对业务发展贡献等实际情况，决定新增认定丁瑶、邓梦轩、张涛、汪路夷为公司核心技术人员。上述人员的简历如下： 丁瑶，女，1993年 11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，2019年 7月至 2021年 7月历任公司研发工程师、研发部部长助理；2021年 7月至今任研发部部长，2022年 3月至今兼研究院院长助理。 邓梦轩，女，1994年 2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，2019年 7月至今历任公司技术工程师、技术部部长助理，2021年 7月至 2023年1月任技术部部长，2022年 3月至今兼研究院院长助理。 张涛，男，1979年 3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2016年 9月至今任公司技术工程师。 汪路夷，女，1998年 4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，2023年 7月至今任公司技术工程师。 三、核心技术人员调整对公司的影响 公司高度重视人才队伍的培养与建设，通过长期技术积累和发展，已建立了完整的研发体系、完善的团队架构，并构建了良好的人才梯队，不存在对特定核心技术人员的单一依赖，本次核心技术人员调整属于公司正常的人员结构优化。 具体情况如下：
四、公司采取的措施 公司自成立以来高度重视研发投入与平台建设，已构建了一支人才结构合理、专业学科交叉的高技术研发团队，并紧跟行业技术发展趋势，积极扩大研发人员的引进与后备力量的培养，不断提升研发实力与创新能力。同时，公司高度重视知识产权保护工作，通过专利申请等措施切实保护创新成果。目前，公司研发团队结构完整、人员充足，现有研发力量能够有效支持公司未来围绕主营业务所涉及的核心技术及创新产品的持续研发工作。 五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：本次核心技术人员的调整未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。 （以下无正文） 中财网
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