钜泉科技(688391):钜泉光电科技（上海）股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个归属期符合归属条件
钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ●本次限制性股票拟归属数量：42,340股 ●归属股票来源：钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划授予的限制性股票总量为105.00万股（调整后为152.25万股），约占本激励计划草案公布日公司股本总额8,352.00万股的1.26%。其中，首次授予数量为95.90万股（调整后为139.055万股），预留授予第一批次数量为7.90万股（调整后为11.455万股），预留授予第二批次数量为1.20万股（调整后为1.74万股）。 （3）授予价格：本激励计划首次及预留授予部分授予价格为23.40元/股（调整后14.99 / 为 元股）。 （4）激励人数：首次授予136人，预留第一次授予15人，预留第二次授予6人。 （5）具体的归属安排如下： 本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
①公司层面业绩考核要求 本激励计划在2024年-2026年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，性股票的公司层面的业绩考核目标及归属比例如下表所示：
②个人层面业绩考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”和“不合格”两个等级，对应的个人层面归属比例如下：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2024年3月21日，公司召开了第五届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 同日，公司召开了第五届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励> 2024 计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （2）2024年3月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事戚正伟先生作为征集人，就公司2023年年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3 2024 3 25 2024 4 3 （） 年 月 日至 年 月 日，公司对本激励计划首次授予激励对象 的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2024年4月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 （4）2024年4月16日，公司召开2023年年度股东大会，审议并通过了《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2024年4月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 同日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2024年限制性股票的议案》，并一致同意将该议案提交董事会审议。 （5）2024年4月25日，公司召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2024年限制性股票的议案》。 监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （6）2024年8月27日，公司召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。鉴于公司2023年年度权益分派已实施完毕，2024年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。 （7）2025年4月15日，公司召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于作废2023年和2024年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。 （8）2025年8月28日，公司召开第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。 （二）限制性股票历次授予情况
（三）限制性股票各期归属情况 截至本公告披露日，本激励计划首次授予的限制性股票归属情况如下：
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2025年8月28日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件和公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》、《2024年限制性股票激励计划实施考2023 核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，以及公司 年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为42,340股，公司拟按照本激励计划的相关规定为符合条件的14名激励对象办理归属相关事宜。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 董事会表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。 （二）关于本激励计划预留第一次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明1、根据归属时间安排，本激励计划预留第一次授予部分限制性股票已进入第一个归属期 根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，预留第一次授予部分限制性股票的第一个归属期为“自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本激励计划预留第一次授予日为2024年8月27日，因此预留第一次授予的限制性股票的第一个归属期为2025年8月27日至2026年8月26日。 2、本激励计划预留第一次授予的限制性股票符合归属条件的说明 根据《激励计划（草案）》《考核管理办法》的相关规定，本激励计划预留第一次授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，具体情况如下：
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 本次限制性股票激励计划预留第一次授予中有1名激励对象因个人原因离职，根据公司《激励计划（草案）》《考核管理办法》等相关规定，其获授但尚未归属的限制性股票8,700股作废处理，具体内容详见公司于2025年4月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于作废2023年和2024年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-013）。 （四）监事会意见 监事会认为：公司2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《激励计划（草案）》《考核管理办法》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意公司为符合归属条件的激励对象办理归属相关事宜。 三、本次归属的具体情况 （一）授予日：2024年8月27日。 42,340 （二）归属数量： 股（调整后）。 （三）归属人数：14人。 （四）授予价格：14.99元/股（调整后）。 （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 （六）激励对象名单及归属情况：
2、XumingZhang（张旭明）因退休原因于2025年6月27日辞去副总经理、核心技术人员等相应职务，被公司返聘为技术顾问，本次统计为“其他激励对象”名单中。具体内容详见公司于2025年6月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于核心技术人员变动的公告》（公告编号：2025-028）。 四、监事会对激励对象名单的核实情况 15 1 监事会核查后认为：本激励计划预留第一次授予的激励对象共 名，除 名激励对象因离职丧失激励对象资格不符合归属条件外，公司2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个归属期可归属的14名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的第一个归属期的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的14名激励对象办理归属，对应可归属的限制性股票数42,340 量为 股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、归属日及买卖公司股票情况的说明 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 经公司自查，本次归属的高级管理人员刁峰智、凌云，技术顾问XumingZhang（张旭明）因首次授予的限制性股票归属，于2025年5月12日办理归属登记，在本公告披露前6个月不存在其他买卖公司股票的行为。 六、限制性股票费用的核算及说明 1、公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后，不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 七、法律意见书的结论性意见 上海兰迪律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本激励计划预留第一次授予部分第一个归属期归属条件成就的相关事项已经取得必要的批准和授权；预留第一次授予部分即将进入第一个归属期，第一个归属期归属条件已成就；本次归属数量、归属激励对象人数及信息披露事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律法规及《2024年限制性股票激励计划》的相关规定，合法、有效。 六、上网公告文件 1、监事会关于2024年限制性股票激励计划预留第一次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见； 2、《上海兰迪律师事务所关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整暨预留第一次授予部分第一个归属期归属条件成就的法律意见书》。 特此公告。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会 2025年8月30日 中财网
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