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中天精装(002989):董事会秘书工作制度（2025年8月）
| 时间：2025年08月30日 00:12:43 中财网 |
董事会秘书工作制度
第一章总则
第一条 深圳中天精装股份有限公司（以下简称“公司”）为更好地保障治理层有效运作、规范董事会秘书各项工作，以及保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规及《公司章程》规定，制订本制度。
第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。
第三条 董事会秘书在公司公开发行股票并上市后为公司与深圳证券交易所（以下简称“交易所”）的指定联络人。
第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
公司公开发行股票并上市后，董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易所报告。
第二章任职资格
第五条董事会秘书应当具备下列资格：
（一）具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录；
（二）具有相应的财务、法律、金融、企业管理、计算机应用等专业知识；
（三）法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》规定的其他条件。
第六条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满；
（四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（六）法律法规、交易所规定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书。
第八条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第三章职责范围
第九条 董事会秘书应当遵守法律法规、部门规章、《公司章程》及本制度的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，享受相关待遇，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第十条 董事会秘书履行以下职责：
（一）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；（二）负责保管公司股东名册、董事会名册，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；
（三）积极为独立董事履行职责提供协助，介绍情况、提供资料，并做好独立董事与董事会其他董事、董事会专门委员会之间的沟通工作；（四）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（五）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（六）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向交易所报告并公告；
（七）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复交易所所有问询；
（八）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（九）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《上市规则》、交易所其他相关规定及《公司章程》,切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向交易所报告；
（十）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（十一）公司法、证券法、中国证监会及交易所要求履行的其他职责。
第四章工作制度
第十一条董事会秘书应按规定的时限、方式和要求发出董事会会议通知，将会议文件送达与会者。
第十二条董事会秘书应对提交董事会、股东大会审议的各项议案事先作好沟通工作，协调核实相关数据，确保文件质量。
第十三条董事会办公室/证券管理部为信息披露管理部门，由董事会秘书负责组织开展相关工作，公司各有关部门应积极配合董事会秘书开展工作。
第十四条董事会秘书需保证公司信息披露质量符合中国证监会、交易所各项规定及《信息披露事务管理制度》要求。
第十五条公司信息披露应做到应披露信息的完整，不存在重大遗漏、提供的文件资料齐备，符合相关要求。信息披露应严格按照公司的相关规定履行签发手续。
第十六条董事会秘书应根据公司《舆情管理制度》规定，关注公共传媒（包括主要网站）对公司的报道，及时反馈给公司董事会和管理层。
第十七条董事会秘书应在规定期限内回复交易所的问询、调查以及向证券监管部门提交的专项报告。
第十八条董事会秘书应做好与中介机构的联络工作，联系安排新闻媒体对公司的采访，策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十九条在公司公开发行股票并上市后，董事会秘书在任职期间应按要求参加交易所组织的董事会秘书后续培训。
第五章任免程序
第二十条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书任期与董事会相同（每届为3年），连聘可以连任。
第二十一条公司公开发行股票并上市后，公司董事会聘任董事会秘书及证券事务代表应当符合交易所的相关规定。
第二十二条公司应当在有关拟聘任董事会秘书的公告披露同时，将该董事会秘书候选人的有关材料报送交易所审核。
第二十三条公司公开发行股票并上市后，公司聘任董事会秘书前向交易所报送以下资料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
第二十四条公司在聘任董事会秘书的同时，还可以聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第二十五条公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向交易所提交以下资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
（三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的资料。
第二十六条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
公司公开发行股票并上市后，董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向交易所提交个人陈述报告。
第二十七条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本制度第六条所规定情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、交易所其他规定和《公司章程》,给公司或股东造成重大损失。
第二十八条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
第二十九条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
第六章附则
第三十条本制度有关内容若与国家颁布的法律法规、规范性文件不一致时或有其他任何未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件的规定办理，并及时对本制度进行修改。
第三十一条本制度由董事会负责制定、修改并解释。
第三十二条本制度自董事会通过之日起生效、实施。
深圳中天精装股份有限公司
二零二五年八月
中财网