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[中报]有色金属LOF (160221): 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金2025年中期报告
| 时间：2025年08月30日 00:26:31 中财网 |
原标题:有色金属LOF : 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金2025年中期报告
2025年中期报告
2025年6月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二五年八月三十日
1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2025年08月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
为降低投资者的理财成本，经与基金托管人协商一致，自2025年3月21日起，本基金指数使用费调整为本基金管理人承担，并相应修订本基金基金合同有关内容。具体可查阅本基金管理人于2025年3月20日发布的《关于国泰基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年01月01日起至2025年06月30日止。
1.2目录
1 重要提示及目录.........................................................................................................................................2
1.1重要提示............................................................................................................................................2
2 基金简介.....................................................................................................................................................5
2.1基金基本情况.....................................................................................................................................5
2.2基金产品说明....................................................................................................................................5
2.3基金管理人和基金托管人................................................................................................................5
2.4信息披露方式....................................................................................................................................6
2.5其他相关资料....................................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................................6
3.1主要会计数据和财务指标................................................................................................................6
3.2基金净值表现....................................................................................................................................7
4 管理人报告.................................................................................................................................................9
4.1基金管理人及基金经理情况............................................................................................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..............................................................................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................................................11
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................................................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..........................................................................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..............................................................................12
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................................12
5 托管人报告...............................................................................................................................................12
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..................................................................................12
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............125.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.................................136半年度财务会计报告（未经审计）..........................................................................................................13
6.1资产负债表......................................................................................................................................13
6.2利润表..............................................................................................................................................14
6.3净资产变动表..................................................................................................................................15
6.4报表附注..........................................................................................................................................17
7 投资组合报告...........................................................................................................................................39
7.1期末基金资产组合情况..................................................................................................................39
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..........................................................................................39
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................................41
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................................43
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..........................................................................................45
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................................457.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.....................457.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.....................457.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.................................457.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明........................................................................45
7.11投资组合报告附注........................................................................................................................45
8 基金份额持有人信息...............................................................................................................................47
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................................................................47
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..........................................................................48
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......................................48
9开放式基金份额变动..................................................................................................................................48
10 重大事件揭示.........................................................................................................................................49
10.1 基金份额持有人大会决议.....................................................................................................49
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................................4910.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼........................................................49
10.4 基金投资策略的改变.............................................................................................................49
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.........................................................................................49
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................................................49
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.....................................................................................50
10.8其他重大事件................................................................................................................................51
11 备查文件目录.........................................................................................................................................51
11.1备查文件目录................................................................................................................................51
11.2存放地点........................................................................................................................................51
11.3查阅方式........................................................................................................................................51
2 基金简介
2.1基金基本情况
| 基金名称 | 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金 | |
| 基金简称 | 国泰国证有色金属行业指数 | |
| 场内简称 | 有色金属LOF | |
| 基金主代码 | 160221 | |
| 交易代码 | 160221 | |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 | |
| 基金合同生效日 | 2021年1月1日 | |
| 基金管理人 | 国泰基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 | |
| 报告期末基金份额总额 | 889,243,371.83份 | |
| 基金合同存续期 | 不定期 | |
| 基金份额上市的证券交易所 | 深圳证券交易所 | |
| 上市日期 | 2021年1月20日 | |
| 下属分级基金的基金简称 | 国泰国证有色金属行业指 数A | 国泰国证有色金属行业指 数C |
| 下属分级基金的交易代码 | 160221 | 015596 |
| 报告期末下属分级基金的份额总额 | 843,066,856.62份 | 46,176,515.21份 |
| 投资目标 | 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟 踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
| 投资策略 | 1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、股指期 货投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理论上 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 国泰基金管理有限公司 | 中国建设银行股份有限公司 | |
| 信息披露 负责人 | 姓名 | 李昇 | 王小飞 |
| 联系电话 | 021-31081600转 | 021-60637103 | |
| 电子邮箱 | xinxipilu@gtfund.com | wangxiaofei.zh@ccb.com |
| 客户服务电话 | （021）31089000，400-888-8688 | 021-60637228 |
| 传真 | 021-31081800 | 021-60635778 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道1200号2层225室 | 北京市西城区金融大街25号 |
| 办公地址 | 上海市虹口区公平路18号8号 楼嘉昱大厦15-20层 | 北京市西城区闹市口大街1号 院1号楼 |
| 邮政编码 | 200082 | 100033 |
| 法定代表人 | 周向勇 | 张金良 |
| 本基金选定的信息披露报纸名称 | 《上海证券报》 |
| 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 | http://www.gtfund.com |
| 基金中期报告备置地点 | 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 15-20层和本基金托管人住所 |
| 项目 | 名称 | 办公地址 |
| 注册登记机构 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 北京市西城区太平桥大街17号 |
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
| 3.1.1期间数据和指标 | 报告期（2025年1月1日至2025年6月30日） | |
| 国泰国证有色金属行业 指数A | 国泰国证有色金属行业指 数C | |
| 本期已实现收益 | 16,855,104.39 | 923,433.83 |
| 本期利润 | 165,146,591.77 | 10,488,822.07 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.1790 | 0.1475 |
| 本期加权平均净值利润率 | 13.86% | 11.50% |
| 本期基金份额净值增长率 | 14.59% | 14.47% |
| 3.1.2期末数据和指标 | 报告期末(2025年6月30日) | |
| 国泰国证有色金属行业指 数A | 国泰国证有色金属行业指数 C | |
| 期末可供分配利润 | -56,737,189.19 | 11,290,157.68 |
| 期末可供分配基金份额利润 | -0.0673 | 0.2445 |
| 期末基金资产净值 | 1,168,975,586.07 | 63,667,032.98 |
| 期末基金份额净值 | 1.3866 | 1.3788 |
| 3.1.3累计期末指标 | 报告期末(2025年6月30日) | |
| 国泰国证有色金属行业 指数A | 国泰国证有色金属行业指 数C | |
| 基金份额累计净值增长率 | 25.76% | 5.63% |
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国泰国证有色金属行业指数A
| 阶段 | 份额净值增 长率① | 份额净值增 长率标准差 ② | 业绩比较基 准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | 8.29% | 0.88% | 7.41% | 0.88% | 0.88% | 0.00% |
| 过去三个月 | 4.64% | 1.53% | 3.69% | 1.54% | 0.95% | -0.01% |
| 过去六个月 | 14.59% | 1.31% | 13.81% | 1.31% | 0.78% | 0.00% |
| 过去一年 | 13.67% | 1.61% | 12.44% | 1.62% | 1.23% | -0.01% |
| 过去三年 | -5.44% | 1.47% | -9.49% | 1.49% | 4.05% | -0.02% |
| 自基金合同生 效起至今 | 25.76% | 1.77% | 15.42% | 1.80% | 10.34% | -0.03% |
| 阶段 | 份额净值增 长率① | 份额净值增 长率标准差 ② | 业绩比较基 准收益率③ | 业绩比较基 准收益率标 准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | 8.27% | 0.88% | 7.41% | 0.88% | 0.86% | 0.00% |
| 过去三个月 | 4.59% | 1.53% | 3.69% | 1.54% | 0.90% | -0.01% |
| 过去六个月 | 14.47% | 1.31% | 13.81% | 1.31% | 0.66% | 0.00% |
| 过去一年 | 13.44% | 1.61% | 12.44% | 1.62% | 1.00% | -0.01% |
| 过去三年 | -6.08% | 1.47% | -9.49% | 1.49% | 3.41% | -0.02% |
| 自新增C类份 额起至今 | 5.63% | 1.48% | 2.12% | 1.51% | 3.51% | -0.03% |
国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
国泰国证有色金属行业指数A注：本基金的合同生效日为2021年1月1日。本基金在6个月建仓期结束时，各项资产配置比 例符合合同约定。 国泰国证有色金属行业指数C注：(1)本基金的合同生效日为2021年1月1日。本基金在6个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
(2)自2022年5月17日起，本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码。
4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为1.1亿元人民币，公司注册地为上海，并在北京和深圳设有分公司。
截至2025年6月30日，本基金管理人共管理280只开放式证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理（助 理）期限 | 证券从业 年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 吴中昊 | 国泰中证500 指数增强、国 泰中证内地运 输主题ETF、 国泰沪深300 指数增强、国 泰国证新能源 汽车指数 （LOF）、国泰 国证有色金属 行业指数、国 泰上证综合 ETF、国泰沪 深300指数、 国泰国证房地 产行业指数、 | 2022-12-3 0 | - | 10年 | 硕士研究生。曾任职于Arrowstreet Capital（美国）。2019年12月加 入国泰基金，历任研究员、基金经 理助理。2022年1月起任国泰中 证500指数增强型证券投资基金 的基金经理，2022年11月起兼任 国泰中证内地运输主题交易型开 放式指数证券投资基金的基金经 理，2022年12月起兼任国泰沪深 300指数证券投资基金、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金 （LOF）、国泰沪深300指数增强 型证券投资基金、国泰上证综合交 易型开放式指数证券投资基金、国 泰国证房地产行业指数证券投资 基金、国泰国证有色金属行业指数 |
| 国泰沪深300 增强策略 ETF、国泰中 证1000增强 策略ETF、国 泰中证钢铁 ETF、国泰中 证煤炭ETF、 国泰创业板指 数（LOF）、国 泰中证香港内 地国有企业 ETF（QDII）、 国泰中证机器 人ETF、国泰 北证50成份 指数发起、国 泰富时中国国 企开放共赢 ETF、国泰恒 生A股电网设 备ETF的基金 经理 | 证券投资基金和国泰沪深300增 强策略交易型开放式指数证券投 资基金的基金经理，2023年2月 起兼任国泰中证1000增强策略交 易型开放式指数证券投资基金的 基金经理，2023年5月起兼任国 泰中证钢铁交易型开放式指数证 券投资基金和国泰中证煤炭交易 型开放式指数证券投资基金的基 金经理，2023年6月起兼任国泰 创业板指数证券投资基金（LOF） 的基金经理，2023年8月起兼任 国泰中证香港内地国有企业交易 型开放式指数证券投资基金 （QDII）的基金经理，2023年11 月起兼任国泰中证机器人交易型 开放式指数证券投资基金的基金 经理，2024年11月起兼任国泰北 证50成份指数型发起式证券投资 基金的基金经理，2024年12月起 兼任国泰富时中国国企开放共赢 交易型开放式指数证券投资基金 和国泰恒生A股电网设备交易型 开放式指数证券投资基金的基金 经理。 |
2、证券从业的含义遵从法律法规及行业协会的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理团队保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
本报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（1日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2025年A股开年急跌后缓步窄幅震荡上涨。一季度，A股仍然呈现结构化行情的特征。从行业产业上看，春节期间，DeepSeek的横空出世，打破了美国在大模型的科技垄断地位，也打开了AI产业的想象空间。同时，宇树机器人等科技成果的涌现，也打开了科技行业的估值空间。节后，科技成长板块大幅上涨，民营企业家座谈会，互联网巨头对其资本开支的展望也增加了投资人的信心，科技板块的整体热度持续到三月上旬。从风格上看，小盘、成长占了绝对的优势。
二季度全球政治局势，经济环境复杂多变：特朗普政府在4月初突然宣布对几乎所有国家的商品征收10%的基准关税。4月底印巴冲突持续升级，5月7日巴基斯坦宣布击落印度6架战机。6月13日以色列对伊朗多地发动大规模空袭，轰炸伊朗核设施和军事目标。全球资产收益率的不确定性大幅抬升。而A股在四月7日的探底后呈现了稳健上涨，同时其波动率显著低于其他主流市场，这背后体现了国家稳定金融市场的一系列措施以及决心。
整体看，2025年上半年，上证指数上涨2.76%。大盘，中盘，小盘的代表性指数沪深300，中证500和中证1000分别涨跌幅为0.03%，3.31%，6.69%。风格上，A股整体呈现小盘行情。行业上，有色、银行、军工涨幅较好，TMT相关的传媒、通信，以及制造业相关的机械、汽车也表现较好。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金A类本报告期内的净值增长率为14.59%，同期业绩比较基准收益率为13.81%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
自924以来，金融市场受到自上而下的关注越来越多，稳定市场的实质性政策措施也更加多样。
如何在有托底的市场跑出相对市场的超额，这可能是未来基金管理人面临的问题。展望未来，科技类投资可能是下半年的主线，叠加国际局势的影响，军工，AI，自主可控等主题有望继续抬升。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由托管人进行复核。公司估值委员会由主管运营的公司领导负责，成员包括基金核算、风险管理、行业研究方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末，根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，本基金无应分配但尚未实施的利润。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。
5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支、等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
报告截止日：2025年6月30日
单位：人民币元
| 资产 | 附注号 | 本期末 2025年6月30日 | 上年度末 2024年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 6.4.7.1 | 74,012,695.65 | 93,381,312.94 |
| 结算备付金 | - | - | |
| 存出保证金 | 50,299.19 | 64,384.81 | |
| 交易性金融资产 | 6.4.7.2 | 1,170,286,474.26 | 1,221,985,608.56 |
| 其中：股票投资 | 1,170,286,474.26 | 1,221,985,608.56 | |
| 基金投资 | - | - | |
| 债券投资 | - | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 贵金属投资 | - | - | |
| 其他投资 | - | - | |
| 衍生金融资产 | 6.4.7.3 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 6.4.7.4 | - | - |
| 应收清算款 | 6,216,324.32 | - | |
| 应收股利 | - | - | |
| 应收申购款 | 5,370,506.05 | 2,193,086.62 | |
| 递延所得税资产 | - | - | |
| 其他资产 | 6.4.7.5 | - | - |
| 资产总计 | 1,255,936,299.47 | 1,317,624,392.93 | |
| 负债和净资产 | 附注号 | 本期末 2025年6月30日 | 上年度末 2024年12月31日 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | - | - | |
| 交易性金融负债 | - | - | |
| 衍生金融负债 | 6.4.7.3 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | |
| 应付清算款 | - | 14,062,243.13 | |
| 应付赎回款 | 21,888,043.60 | 7,333,185.65 | |
| 应付管理人报酬 | 1,013,550.53 | 1,140,204.28 | |
| 应付托管费 | 202,710.08 | 228,040.85 | |
| 应付销售服务费 | 11,776.68 | 15,648.09 | |
| 应付投资顾问费 | - | - | |
| 应交税费 | - | - | |
| 应付利润 | - | - | |
| 递延所得税负债 | - | - | |
| 其他负债 | 6.4.7.6 | 177,599.53 | 241,604.74 |
| 负债合计 | 23,293,680.42 | 23,020,926.74 | |
| 净资产： | |||
| 实收基金 | 6.4.7.7 | 1,158,175,569.58 | 1,387,418,092.83 |
| 未分配利润 | 6.4.7.8 | 74,467,049.47 | -92,814,626.64 |
| 净资产合计 | 1,232,642,619.05 | 1,294,603,466.19 | |
| 负债和净资产总计 | 1,255,936,299.47 | 1,317,624,392.93 |
6.2利润表
会计主体：国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 附注号 | 本期 2025年1月1日至 2025年6月30日 | 上年度可比期间 2024年1月1日至 2024年6月30日 |
| 一、营业总收入 | 183,499,661.02 | 113,993,340.54 | |
| 1.利息收入 | 138,831.97 | 1,355,290.50 | |
| 其中：存款利息收入 | 6.4.7.9 | 138,831.97 | 174,725.58 |
| 债券利息收入 | - | - | |
| 资产支持证券利息收入 | - | - | |
| 买入返售金融资产收入 | - | - | |
| 其他利息收入 | - | 1,180,564.92 | |
| 2.投资收益（损失以“-”填列） | 24,888,089.87 | 4,775,098.52 | |
| 其中：股票投资收益 | 6.4.7.10 | 11,044,358.00 | -13,137,896.45 |
| 基金投资收益 | - | - | |
| 债券投资收益 | 6.4.7.11 | - | - |
| 资产支持证券投资收益 | - | - | |
| 贵金属投资收益 | - | - | |
| 衍生工具收益 | 6.4.7.12 | - | - |
| 股利收益 | 6.4.7.13 | 13,843,731.87 | 17,912,994.97 |
| 其他投资收益 | - | - | |
| 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） | 6.4.7.14 | 157,856,875.62 | 106,530,993.66 |
| 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） | - | - | |
| 5.其他收入（损失以“-”号填列） | 6.4.7.15 | 615,863.56 | 1,331,957.86 |
| 减：二、营业总支出 | 7,864,247.18 | 9,465,566.29 | |
| 1．管理人报酬 | 6,361,984.90 | 7,597,273.43 | |
| 2．托管费 | 1,272,396.94 | 1,519,454.74 | |
| 3．销售服务费 | 90,537.00 | 82,850.26 | |
| 4．投资顾问费 | - | - | |
| 5．利息支出 | - | - | |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | - | - | |
| 6.信用减值损失 | - | - | |
| 7．税金及附加 | - | 4,250.30 | |
| 8．其他费用 | 6.4.7.16 | 139,328.34 | 261,737.56 |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） | 175,635,413.84 | 104,527,774.25 | |
| 减：所得税费用 | - | - | |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | 175,635,413.84 | 104,527,774.25 | |
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | - | |
| 六、综合收益总额 | 175,635,413.84 | 104,527,774.25 |
会计主体：国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净 资产 | 1,387,418,092.83 | -92,814,626.64 | 1,294,603,466.19 |
| 二、本期期初净 资产 | 1,387,418,092.83 | -92,814,626.64 | 1,294,603,466.19 |
| 三、本期增减变 动额（减少以 “-”号填列） | -229,242,523.25 | 167,281,676.11 | -61,960,847.14 |
| （一）、综合收 益总额 | - | 175,635,413.84 | 175,635,413.84 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 | -229,242,523.25 | -8,353,737.73 | -237,596,260.98 |
| 净资产变动数（净 资产减少以“-” 号填列） | |||
| 其中：1.基金申购 款 | 411,444,676.81 | 47,342,629.99 | 458,787,306.80 |
| 2.基金赎回 款 | -640,687,200.06 | -55,696,367.72 | -696,383,567.78 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动数（净资 产减少以“-”号 填列） | - | - | - |
| 四、本期期末净资 产 | 1,158,175,569.58 | 74,467,049.47 | 1,232,642,619.05 |
| 项目 | 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净 资产 | 1,762,113,832.31 | -217,554,046.33 | 1,544,559,785.98 |
| 二、本期期初净 资产 | 1,762,113,832.31 | -217,554,046.33 | 1,544,559,785.98 |
| 三、本期增减变 动额（减少以 “-”号填列） | -249,090,375.65 | 121,994,583.31 | -127,095,792.34 |
| （一）、综合收 益总额 | - | 104,527,774.25 | 104,527,774.25 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数（净 资产减少以“-” 号填列） | -249,090,375.65 | 17,466,809.06 | -231,623,566.59 |
| 其中：1.基金申购 款 | 695,027,285.81 | 59,344,483.49 | 754,371,769.30 |
| 2.基金赎回 款 | -944,117,661.46 | -41,877,674.43 | -985,995,335.89 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动数（净资 产减少以“-”号 填列） | - | - | - |
| 四、本期期末净资 产 | 1,513,023,456.66 | -95,559,463.02 | 1,417,463,993.64 |