|
[中报]创业板ETF南方 (159948): 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
| 时间：2025年08月30日 00:31:42 中财网 |
原标题:创业板ETF南方 : 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告
资基金2025年中期报告
2025年06月30日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2025年8月30日
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2025年1月1日起至6月30日止。
1.2目录
目录
§1重要提示及目录..........................................................................................................................1
1.1重要提示.............................................................................................................................1
1.2目录.....................................................................................................................................2
§2基金简介......................................................................................................................................4
2.1基金基本情况.....................................................................................................................4
2.2基金产品说明.....................................................................................................................4
2.3基金管理人和基金托管人.................................................................................................4
2.4信息披露方式.....................................................................................................................5
2.5其他相关资料.....................................................................................................................5
§3主要财务指标和基金净值表现..................................................................................................5
3.1主要会计数据和财务指标.................................................................................................5
3.2基金净值表现.....................................................................................................................6
§4管理人报告..................................................................................................................................7
4.1基金管理人及基金经理情况.............................................................................................7
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.....................................................9
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.................................................................9
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.................................................94.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望..............................................104.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...........................................................10
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................................................11
4.8报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明.......................................................11
§5托管人报告................................................................................................................................11
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................11
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...................................................................................................................................................11
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..................11§6中期财务会计报告（未经审计）............................................................................................12
6.1资产负债表.......................................................................................................................12
6.2利润表...............................................................................................................................13
6.3净资产变动表...................................................................................................................14
6.4报表附注...........................................................................................................................16
§7投资组合报告............................................................................................................................35
7.1期末基金资产组合情况...................................................................................................35
7.2期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................35
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......................367.4报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................39
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................41
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................417.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......417.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......427.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..................427.10本基金投资股指期货的投资政策.................................................................................42
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.........................................................42
7.12投资组合报告附注.........................................................................................................42
§8基金份额持有人信息................................................................................................................43
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................43
8.2期末上市基金前十名持有人...........................................................................................44
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...........................................................44
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况..........................44§9开放式基金份额变动................................................................................................................44
§10重大事件揭示..........................................................................................................................44
10.1基金份额持有人大会决议.............................................................................................45
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............................4510.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................................4510.4基金投资策略的改变.....................................................................................................45
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.........................................................................45
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................................4510.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.....................................................................45
10.8其他重大事件.................................................................................................................46
§11影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................47
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况............................4711.2影响投资者决策的其他重要信息.................................................................................48
§12备查文件目录..........................................................................................................................48
12.1备查文件目录.................................................................................................................48
12.2存放地点.........................................................................................................................48
12.3查阅方式.........................................................................................................................48
§2 基金简介
2.1基金基本情况
| 基金名称 | 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金 |
| 基金简称 | 南方创业板ETF |
| 场内简称 | 创业板ETF南方 |
| 基金主代码 | 159948 |
| 交易代码 | 159948 |
| 基金运作方式 | 交易型开放式（ETF） |
| 基金合同生效日 | 2016年5月13日 |
| 基金管理人 | 南方基金管理股份有限公司 |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | 1,959,697,720.00份 |
| 基金合同存续期 | 不定期 |
| 基金份额上市的证券交易所 | 深圳证券交易所 |
| 上市日期 | 2016年5月31日 |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 |
| 投资策略 | 本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标的指数中 的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变 化进行相应调整。 |
| 业绩比较基准 | 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的指数为创业板指 数。 |
| 风险收益特征 | 本基金属于股票型基金，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益 特征。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 南方基金管理股份有限 公司 | 中国银行股份有限公司 | |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 鲍文革 | 许俊 |
| 联系电话 | 0755-82763888 | 010-66596688 | |
| 电子邮箱 | manager@southernfund. com | fxjd_hq@bank-of-china.com | |
| 客户服务电话 | 400-889-8899 | 95566 | |
| 传真 | 0755-82763889 | 010-66594942 | |
| 注册地址 | 深圳市福田区莲花街道 | 北京市西城区复兴门内大街1 |
| 益田路5999号基金大 厦32-42楼 | 号 | |
| 办公地址 | 深圳市福田区莲花街道 益田路5999号基金大 厦32-42楼 | 北京市西城区复兴门内大街1 号 |
| 邮政编码 | 518017 | 100818 |
| 法定代表人 | 周易 | 葛海蛟 |
| 本基金选定的信息披露报纸名称 | 证券时报 |
| 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 | http://www.nffund.com |
| 基金中期报告备置地点 | 基金管理人、基金托管人的住所、基 金上市交易的证券交易所（如有） |
| 项目 | 名称 | 办公地址 |
| 注册登记机构 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 北京市西城区太平桥大街17号 |
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
| 3.1.1期间数据和指标 | 报告期(2025年1月1日-2025年6月30日) |
| 本期已实现收益 | -10,354,703.34 |
| 本期利润 | 78,423,861.72 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.0383 |
| 本期加权平均净值利润率 | 1.69% |
| 本期基金份额净值增长率 | 1.56% |
| 3.1.2期末数据和指标 | 报告期末(2025年6月30日) |
| 期末可供分配利润 | 658,248,076.28 |
| 期末可供分配基金份额利润 | 0.3358 |
| 期末基金资产净值 | 4,646,269,282.14 |
| 期末基金份额净值 | 2.3709 |
| 3.1.3累计期末指标 | 报告期末(2025年6月30日) |
| 基金份额累计净值增长率 | 16.51% |
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
| 阶段 | 份额净值 增长率① | 份额净值 增长率标 准差② | 业绩比较 基准收益 率③ | 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
| 过去一个月 | 8.24% | 1.17% | 8.02% | 1.17% | 0.22% | 0.00% |
| 过去三个月 | 3.30% | 1.99% | 2.34% | 2.00% | 0.96% | -0.01% |
| 过去六个月 | 1.56% | 1.81% | 0.53% | 1.81% | 1.03% | 0.00% |
| 过去一年 | 29.53% | 2.55% | 27.89% | 2.55% | 1.64% | 0.00% |
| 过去三年 | -20.95% | 1.83% | -23.40% | 1.84% | 2.45% | -0.01% |
| 自基金合同 生效起至今 | 16.51% | 1.72% | 5.82% | 1.72% | 10.69% | 0.00% |
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。目前，公司总部设在深圳，在北京、上海、深圳、南京、成都、合肥等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。
其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
南方基金管理股份有限公司旗下管理公募基金、全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和专户组合，已发展成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理 （助理）期限 | 证券 从业 | 说明 |
| 任职日期 | 离任日期 | 年限 | |||
| 孙伟 | 本基金 基金经 理 | 2016年5 月13日 | - | 15年 | 北京大学工商管理硕士，注册会计师 （CPA），具有基金从业资格。曾任职于 腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华 永会计师事务所深圳分所审计部。2010 年2月加入南方基金，历任运作保障部 基金会计、数量化投资部量化投资研究 员、基金经理助理；2015年5月22日至 2016年7月29日，任南方500工业ETF、 南方500原材料ETF基金经理；2015年 7月2日至2020年12月1日，任改革基 金、高铁基金基金经理；2019年7月12 日至2021年1月7日，任南方中证500 工业ETF基金经理；2019年7月12日 至2021年1月14日，任南方中证500 原材料ETF基金经理；2020年12月1 日至2021年4月19日，任改革基金基 金经理；2015年7月10日至今，任500 信息基金经理；2016年5月13日至今， 任南方创业板ETF基金经理；2016年5 月20日至今，任南方创业板ETF联接基 金经理；2016年8月17日至今，任500 信息联接基金经理；2016年8月19日至 今，任深成ETF、南方深成基金经理； 2017年3月8日至今，任南方全指证券 ETF联接基金经理；2017年3月10日至 今，任南方中证全指证券ETF基金经理； 2017年6月28日至今，任南方中证银行 ETF基金经理；2017年6月29日至今， 任南方银行联接基金经理；2018年2月 8日至今，任H股ETF基金经理；2018 年2月12日至今，任南方H股联接基金 经理；2019年7月12日至今，任南方上 证380ETF、南方上证380ETF联接基金 经理；2020年12月1日至今，任高铁基 金基金经理；2022年3月3日至今，任 南方上海金ETF基金经理；2023年7月 25日至今，任南方上海金ETF发起联接 基金经理。 |
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为96次，是由于指数投资组合的投资策略导致。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2025年上半年，创业板指数整体呈现出温和上涨的态势，累计上涨0.53%。尽管上半年市场波动频繁，但该指数仍能保持正向增长，反映出以科技、创新为代表的创业板成分股在经济转型背景下具备一定的抗压能力。
从行业结构来看，创业板指数的成分股主要集中在高新技术产业和战略性新兴产业，如新能源、半导体、生物医药、人工智能等。这些行业在2025年上半年普遍受益于国家对科技创新的支持政策以及市场需求的稳步释放。例如，光伏设备和电子化学品板块在政策扶持和技术进步的双重驱动下，表现尤为亮眼。与此同时，游戏、医疗服务等消费与服务类行业也展现出较强的增长潜力，进一步支撑了指数的上行趋势。
创业板指是深市多层次市场指数体系的核心指数之一，选取创业板市场规模大、流动性好、最具代表性的100只股票，兼具价值尺度与投资标的功能，汇聚新兴产业、高新技术企业样本股公司，成长性突出。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：
（1）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化；
（2）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起的成份股权重偏离及基金整体仓位的偏离；
（3）根据指数成份股调整进行的基金调仓，事前我们制定了详细的调仓方案，在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生，将跟踪误差控制在理想范围内；（4）新股上市初期涨幅较大的影响。
4.4.2
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为2.3709元，报告期内，份额净值增长率为1.56%，同期业绩基准增长率为0.53%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，创业板指数的投资价值依然值得关注。一方面，随着国家对科技创新和产业升级的持续投入，相关行业的盈利能力和市场空间有望进一步扩大；另一方面，当前估值水平相对合理，结合较高的换手率和资金关注度，具备一定的配置吸引力。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建立了估值委员会，组成人员包括财务负责人、督察长、权益研究部总经理、固定收益研究部总经理、指数投资部总经理、现金及债券指数投资部总经理、国际业务部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规的规定和基金合同的约定，以及本基金的实际运作情况，本基金报告期未进行利润分配。在符合分红条件的前提下，本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照基金合同的约定适时向投资者予以分配。
4.8报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在南方创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6中期财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2025年6月30日
单位：人民币元
| 资产 | 附注号 | 本期末2025年6月30 日 | 上年度末2024年12月 31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 6.4.3.1 | 1,665,406.92 | 1,174,393.40 |
| 结算备付金 | 117,154.18 | 66,503.23 | |
| 存出保证金 | 17,283.28 | 29,884.49 | |
| 交易性金融资产 | 6.4.3.2 | 4,645,326,279.37 | 4,760,596,728.57 |
| 其中：股票投资 | 4,644,711,538.95 | 4,760,596,728.57 | |
| 基金投资 | - | - | |
| 债券投资 | 614,740.42 | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 贵金属投资 | - | - | |
| 其他投资 | - | - | |
| 衍生金融资产 | 6.4.3.3 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 6.4.3.4 | - | - |
| 债权投资 | - | - | |
| 其中：债券投资 | - | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 其他投资 | - | - | |
| 其他债权投资 | - | - | |
| 其他权益工具投资 | - | - | |
| 应收清算款 | 23,606.78 | 1,126,634.68 | |
| 应收股利 | - | - | |
| 应收申购款 | - | - | |
| 递延所得税资产 | - | - | |
| 其他资产 | 6.4.3.5 | - | - |
| 资产总计 | 4,647,149,730.53 | 4,762,994,144.37 | |
| 负债和净资产 | 附注号 | 本期末2025年6月30 日 | 上年度末2024年12月 31日 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | - | - | |
| 交易性金融负债 | - | - | |
| 衍生金融负债 | 6.4.3.3 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | |
| 应付清算款 | 951.20 | 18,342.17 | |
| 应付赎回款 | - | - | |
| 应付管理人报酬 | 558,594.08 | 613,993.20 | |
| 应付托管费 | 186,198.03 | 204,664.39 | |
| 应付销售服务费 | - | - | |
| 应付投资顾问费 | - | - | |
| 应交税费 | 1.34 | - | |
| 应付利润 | - | - | |
| 递延所得税负债 | - | - | |
| 其他负债 | 6.4.3.6 | 134,703.74 | 599,718.41 |
| 负债合计 | 880,448.39 | 1,436,718.17 | |
| 净资产： | |||
| 实收基金 | 6.4.3.7 | 3,988,021,205.86 | 4,150,822,689.55 |
| 其他综合收益 | - | - | |
| 未分配利润 | 6.4.3.8 | 658,248,076.28 | 610,734,736.65 |
| 净资产合计 | 4,646,269,282.14 | 4,761,557,426.20 | |
| 负债和净资产总计 | 4,647,149,730.53 | 4,762,994,144.37 |
6.2利润表
会计主体：南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 附注号 | 本期2025年1月1日至 2025年6月30日 | 上年度可比期间2024年 1月1日至2024年6月 30日 |
| 一、营业总收入 | 83,414,522.94 | -299,221,964.83 | |
| 1.利息收入 | 6,967.16 | 532,502.58 | |
| 其中：存款利息收入 | 6.4.3.9 | 6,967.16 | 6,705.90 |
| 债券利息收入 | - | - | |
| 资产支持证券利息 收入 | - | - | |
| 买入返售金融资产 收入 | - | - | |
| 其他利息收入 | - | 525,796.68 | |
| 2.投资收益（损失以“-” 填列） | -5,393,140.32 | -85,648,287.81 | |
| 其中：股票投资收益 | 6.4.3.10 | -55,070,916.27 | -116,836,584.10 |
| 基金投资收益 | - | - | |
| 债券投资收益 | 6.4.3.11 | 956,376.02 | 176.62 |
| 资产支持证券投资 | 6.4.3.12 | - | - |
| 收益 | |||
| 贵金属投资收益 | - | - | |
| 衍生工具收益 | 6.4.3.13 | - | -65,304.66 |
| 股利收益 | 6.4.3.14 | 48,721,399.93 | 31,253,424.33 |
| 以摊余成本计量的 金融资产终止确认产生的 收益 | - | - | |
| 其他投资收益 | - | - | |
| 3.公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） | 6.4.3.15 | 88,778,565.06 | -214,099,738.00 |
| 4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） | - | - | |
| 5.其他收入（损失以“-” 号填列） | 6.4.3.16 | 22,131.04 | -6,441.60 |
| 减：二、营业总支出 | 4,990,661.22 | 3,247,178.77 | |
| 1.管理人报酬 | 6.4.6.2.1 | 3,445,715.98 | 2,041,675.80 |
| 其中：暂估管理人报酬 | - | - | |
| 2.托管费 | 6.4.6.2.2 | 1,148,571.99 | 680,558.61 |
| 3.销售服务费 | 6.4.6.2.3 | - | - |
| 4.投资顾问费 | - | - | |
| 5.利息支出 | - | - | |
| 其中：卖出回购金融资产 支出 | - | - | |
| 6.信用减值损失 | - | - | |
| 7.税金及附加 | 2.16 | 1,893.06 | |
| 8.其他费用 | 6.4.3.17 | 396,371.09 | 523,051.30 |
| 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） | 78,423,861.72 | -302,469,143.60 | |
| 减：所得税费用 | - | - | |
| 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） | 78,423,861.72 | -302,469,143.60 | |
| 五、其他综合收益的税后 净额 | - | - | |
| 六、综合收益总额 | 78,423,861.72 | -302,469,143.60 |
会计主体：南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2025年1月1日至2025年6月30日
单位：人民币元
| 项目 | 本期2025年1月1日至2025年6月30日 | |||
| 实收基金 | 其他综合收益 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净 | 4,150,822,689.55 | - | 610,734,736.65 | 4,761,557,426.20 |
| 资产 | ||||
| 加：会计政策变 更 | - | - | - | - |
| 前期差错更 正 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 二、本期期初净 资产 | 4,150,822,689.55 | - | 610,734,736.65 | 4,761,557,426.20 |
| 三、本期增减变 动额（减少以“-” 号填列） | -162,801,483.69 | - | 47,513,339.63 | -115,288,144.06 |
| （一）、综合收益 总额 | - | - | 78,423,861.72 | 78,423,861.72 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 （净资产减少以 “-”号填列） | -162,801,483.69 | - | -30,910,522.09 | -193,712,005.78 |
| 其中：1.基金申 购款 | 415,143,783.65 | - | 41,887,852.79 | 457,031,636.44 |
| 2.基金赎 回款 | -577,945,267.34 | - | -72,798,374.88 | -650,743,642.22 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） | - | - | - | - |
| （四）、其他综合 收益结转留存收 益 | - | - | - | - |
| 四、本期期末净 资产 | 3,988,021,205.86 | - | 658,248,076.28 | 4,646,269,282.14 |
| 项目 | 上年度可比期间2024年1月1日至2024年6月30日 | |||
| 实收基金 | 其他综合收益 | 未分配利润 | 净资产合计 | |
| 一、上期期末净 资产 | 2,793,465,319.17 | - | 292,120.30 | 2,793,757,439.47 |
| 加：会计政策变 更 | - | - | - | - |
| 前期差错更 正 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 二、本期期初净 资产 | 2,793,465,319.17 | - | 292,120.30 | 2,793,757,439.47 |
| 三、本期增减变 动额（减少以“-” 号填列） | 455,844,154.23 | - | -327,069,318.92 | 128,774,835.31 |
| （一）、综合收益 总额 | - | - | -302,469,143.60 | -302,469,143.60 |
| （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数 （净资产减少以 “-”号填列） | 455,844,154.23 | - | -24,600,175.32 | 431,243,978.91 |
| 其中：1.基金申 购款 | 645,100,879.13 | - | -32,436,820.91 | 612,664,058.22 |
| 2.基金赎 回款 | -189,256,724.90 | - | 7,836,645.59 | -181,420,079.31 |
| （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） | - | - | - | - |
| （四）、其他综合 收益结转留存收 益 | - | - | - | - |
| 四、本期期末净 资产 | 3,249,309,473.40 | - | -326,777,198.62 | 2,922,532,274.78 |
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
____杨小松___ ____蔡忠评______ ____徐超____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.2.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.2.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3重要财务报表项目的说明
6.4.3.1货币资金
单位：人民币元
| 项目 | 本期末2025年6月30日 |
| 活期存款 | 1,665,406.92 |
| 等于：本金 | 1,665,263.23 |
| 加：应计利息 | 143.69 |
| 减：坏账准备 | - |
| 定期存款 | - |
| 等于：本金 | - |
| 加：应计利息 | - |
| 减：坏账准备 | - |
| 其中：存款期限1个月以内 | - |
| 存款期限1-3个月 | - |
| 存款期限3个月以上 | - |
| 其他存款 | - |
| 等于：本金 | - |
| 加：应计利息 | - |
| 减：坏账准备 | - |
| 合计 | 1,665,406.92 |
单位：人民币元
| 项目 | 本期末2025年6月30日 | ||||
| 成本 | 应计利息 | 公允价值 | 公允价值变动 | ||
| 股票 | 4,556,901,619.83 | - | 4,644,711,538.95 | 87,809,919.12 | |
| 贵金属投资-金 交所黄金合约 | - | - | - | - | |
| 债券 | 交易所 市场 | 614,700.00 | 40.42 | 614,740.42 | - |
| 银行间 市场 | - | - | - | - | |
| 合计 | 614,700.00 | 40.42 | 614,740.42 | - | |
| 资产支持证券 | - | - | - | - | |
| 基金 | - | - | - | - | |
| 其他 | - | - | - | - | |
| 合计 | 4,557,516,319.83 | 40.42 | 4,645,326,279.37 | 87,809,919.12 |