茂化实华(000637):最近五年被证券监管部门或交易所处罚或采取监管措施情况
茂名石化实华股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或 采取监管措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 茂名石化实华股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年度向特定对象发行A股股票事项已经公司于2025年8月 29日召开的第十三届董事会第十次临时会议审议通过。现根 据相关要求，就公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚 或采取监管措施的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 截止本公告日，公司最近五年不存在被证券监管部门和 交易所进行行政处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措 施的情况 （一）2023年7月，公司收到中国证券监督管理委员会 广东监管局行政监管措施决定书《关于对茂名石化实华股份 有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕92号），因 中经审计的净利润金额差异幅度较大，且未及时修正，违反 了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第 三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会 令第182号）第五十二条的规定，中国证券监督管理委员会 广东监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 （二）2024年2月，公司收到中国证券监督管理委员会 广东监管局行政监管措施决定书《关于对茂名石化实华股份 有限公司、范洪岩、宋卫普、辜嘉杰、袁国强等采取出具警 示函措施的决定》（〔2024〕7号）。因公司在2022年2月至 3月期间将价值5,431.68万元的聚丙烯赊销给茂名市晶惠石 油化工有限公司（以下简称“晶惠石化”），公司未及时对此 笔交易进行记账，也未在公司2022年半年报中披露，直至 2022年8月24日，公司才与晶惠石化补签了该笔交易对应 的合同并入账，导致公司2022年半年报少记营业收入4,807 万元，少记净利润171.25万元。上述情形不符合《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第八十五条、《上 市公司信息披露管理办法》（证监会令182号，以下简称《信 披办法》）第三条第一款的规定。公司时任董事长范洪岩、 时任总经理宋卫普、时任财务总监辜嘉杰、时任董事会秘书 袁国强未能按照《信披办法》第四条的规定履行勤勉尽责义 务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《信披办法》 第五十一条、第五十二条的规定，中国证券监督管理委员会 广东监管局决定对公司、范洪岩、宋卫普、辜嘉杰、袁国强 采取出具警示函的行政监管措施。 （三）2024年2月，公司收到深圳证券交易所《关于对 茂名石化实华股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2024〕 第18号），因公司在2022年2月至3月期间将价值5,431.68 万元的聚丙烯赊销给茂名市晶惠石油化工有限公司（以下简 称“晶惠石化”），公司未及时对此笔交易进行记账，也未在 公司2022年半年报中披露，直至2022年8月24日，公司 才与晶惠石化补签了该笔交易对应的合同并入账，导致公司 2022年半年报少记营业收入4,807万元，少记净利润171.25 万元。上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2022 年修订）》第1.4条、第2.1.1条的规定。 公司对以上监管措施高度重视，及时组织全体董事、高 级管理人员及相关人员加强对《公司法》《证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的学 习，同时加强内部控制管理工作，确保信息披露尤其是财务 信息披露的及时、真实、准确、完整，切实维护投资者利益， 促进公司持续、稳定、健康发展。 除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部 门和交易所处罚或采取监管措施的情况。 特此公告。 茂名石化实华股份有限公司董事会 2025年9月1日 中财网
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