光库科技(300620):中信证券股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
|
时间:2025年09月02日 18:10:17 中财网 |
|
原标题:
光库科技:
中信证券股份有限公司关于珠海
光库科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于珠海
光库科技股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
保荐人名称:中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:光库科技 |
保荐代表人姓名:胡彦威 | 联系电话:020-32258106 |
保荐代表人姓名:黄子真 | 联系电话:020-32258106 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是,发行人有效执行了相关规章制度。 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 0次 |
(2)列席公司董事会次数 | 0次 |
(3)列席公司监事会次数 | 0次 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 0次 |
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
报送 | 不适用 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表专项意见情况 | |
(1)发表专项意见次数 | 7次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除
外) | |
(1)向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 0次 |
(2)培训日期 | 不适用 |
(3)培训的主要内容 | 不适用 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披
露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件,投资者关
系登记表,深圳证券交易所互动易网站披露
信息,重大信息的传递披露流程文件,内幕
信息管理和知情人登记管理情况,信息披露
管理制度,检索公司舆情报道,对高级管理
人员进行访谈,未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。 | 不适用 |
2.公司内
部制度的
建立和执
行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件,对
公司高级管理人员进行访谈,未发现公司在
公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
题。 | 不适用 |
3.“三
会”运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
及会议材料、信息披露文件,对高级管理人
员进行访谈,未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。 | 不适用 |
4.控股股
东及实际
控制人变
动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
新公司章程、三会文件、信息披露文件,未
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。 | 不适用 |
5.募集资
金存放及
使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度,
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账,并对大额募集资金支付进行凭
证抽查,查阅募集资金使用信息披露文件和
决策程序文件,实地查看募集资金投资项目
现场,了解项目建设进度及资金使用进度,
取得上市公司出具的募集资金使用情况报
告,对公司高级管理人员进行访谈,未发现
公司在募集资金存放及使用方面存在重大问
题。 | 不适用 |
6.关联交
易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度,取得了关联交易明细,查阅了决策
程序和信息披露材料,对关联交易的定价公 | 不适用 |
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 允性进行分析,对高级管理人员进行访谈,
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | |
7.对外担
保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
部制度,对高级管理人员进行访谈,未发现
公司在对外担保方面存在重大问题。 | 不适用 |
8.购买、
出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度,取得了资产购买、出售明细,查阅了决
策程序和信息披露材料,对资产购买、出售
的定价公允性进行分析,对高级管理人员进
行访谈,未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。 | 不适用 |
9.其他业
务类别
重要事
项(包
括对外
投资、
风险投
资、委
托 理
财、财
务 资
助、套
期保值
等) | 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
托理财、财务资助、套期保值等相关制度,
取得了相关业务协议、交易明细,查阅了决
策程序和信息披露材料,对高级管理人员进
行访谈,未发现公司在上述业务方面存在重
大问题。 | 不适用 |
10.发
行人或
者其聘
请的证
券服务
机构配
合保荐 | 发行人配合了保荐人关于2025年半年度募集
资金存放与使用等事项的访谈,配合提供了
2025年半年度募集资金存放与使用专项报告
等资料。 | 不适用 |
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
工作的
情况 | | |
11.其他
(包括经
营环境、
业务发
展、财务
状况、管
理状况、
核心技术
等方面的
重大变化
情况) | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
文件、财务报表,查阅了公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况,实地查看
公司生产经营环境,查阅同行业上市公司的
定期报告及市场信息,对公司高级管理人员
进行访谈,未发现公司在经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
存在重大问题。 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
1.前实际控制人和公司的股东及董事、监事、高级管理人员、公司等
关于股份锁定、持股意向、招股说明书信息披露等的承诺 | 是 | 不适用 |
2.公司、前控股股东、前实际控制人、全体董事、高级管理人员关于
承诺履行的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
3.公司、前控股股东关于股份回购的承诺 | 是 | 不适用 |
4.关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
5.公司关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
6.华发科技关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
7.华发科技关于减少及规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
8.华发科技关于保持上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
9.WANGXINGLONG、冯永茂、吴玉玲、XLLaser、PRO-TECH关
于《股份转让协议》的承诺 | 是 | 不适用 |
公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
10.2023年向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补承诺 | 是 | 不适用 |
11.2023年向特定对象发行股票,间接控股股东华发集团出具关于避
免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由 | 由于原保荐代表人李威工作变动,我公司委派保荐代表人
胡彦威接替李威担任光库科技2020年度向特定对象发行股
票并在创业板上市及2023年度以简易程序向特定对象发行
股票并在创业板上市持续督导项目的保荐代表人。前述保
荐代表人变更事项详见公司于2025年2月17日披露的《关于
更换持续督导保荐代表人的公告》。 |
2.报告期内中国证监会和深圳证券
交易所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况 | 2025年1月1日至2025年6月30日,我公司作为保荐人受到中
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下:
2025年6月6日,深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司的监管函》,上述监管措施认定:我公司
担任辉芒微电子(深圳)股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人,在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查,核查程序执行不到位,发表的
核查意见不准确;未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、
最终流向予以充分核查,且未采取充分的替代性核查措施,
获取的核查证据不足以支持其核查结论,核查程序执行不到
位;未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定,对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视,
采取切实措施进行整改,提交了书面整改报告,并对相关人
员进行了内部追责。同时,要求投行项目人员严格遵守法律 |
报告事项 | 说明 |
| 法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定,诚实守
信,勤勉尽责,认真履行保荐职责,切实提高执业质量,保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。 |
3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(此页无正文,为《
中信证券股份有限公司关于珠海
光库科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
胡彦威 黄子真
中信证券股份有限公司
2025年9月2日
中财网