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利安科技(300784):国泰海通证券股份有限公司关于宁波利安科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
| 时间：2025年09月05日 16:51:36 中财网 |
关于宁波利安科技股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：利安科技 |
| 保荐代表人姓名：罗云翔 | 联系电话：021-38676666 |
| 保荐代表人姓名：彭成浩 | 联系电话：021-38676666 |
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| 项目 | 工作内容 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 通股份； | |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表 决权或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》第四章第四节其他 规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐 工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及 解决措施 |
| 1.关于股份锁定和转让限制的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 2.关于业绩下滑后延长锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于公开发行上市后持股意向及减持意向 的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 4.关于稳定公司股价的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 5.关于欺诈发行上市股份回购的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 6.关于填补被摊薄即期回报的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 7.关于利润分配政策的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 8.关于依法赔偿投资者损失的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 9.避免同业竞争的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 10.关于减少和规范关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 11.关于避免资金占用的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 12.关于利益冲突的声明的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 13.关于失信补救措施的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 14.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 15.关于未能履行承诺的约束措施的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对 保荐人或者其保荐的公司采取监 | 原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”） 换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海 通证券”）事项已获得中国证券监督管理委员会核准批 |
| 报告事项 | 说明 |
| 管措施的事项及整改情况 | 复，本次合并交易已于2025年3月14日（即“交割日”） 完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限 公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的 权利与义务。存续公司国泰海通，自2025年3月14日 合并交割日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管措 施情况如下：2025年5月23日，因中鼎恒盛气体设备 （芜湖）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市过程中，未按照相关规则要求和深交所审核问询的要 求充分关注发行人内部控制的有效性，核查程序执行不 到位，发表的核查意见不准确，深圳证券交易所对国泰 海通给予通报批评的纪律处分。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波利安科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
罗云翔 彭成浩
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
中财网