泓博医药(301230):中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2025年半年度跟踪报告
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时间：2025年09月08日 16:40:23 中财网 |
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原标题:
泓博医药:
中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2025年半年度跟踪报告
中信证券股份有限公司
关于上海泓博智源医药股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：泓博医药 |
| 保荐代表人姓名：王琦 | 联系电话：010-60833007 |
| 保荐代表人姓名：李嵩 | 联系电话：010-60838329 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 0次，截至2024年末募集资金已使用完毕，募
集资金专户已注销 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是，截至2024年末募集资金投资项目已全部建
设完成，与信息披露一致 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年4月24日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司治理和规范运作、募集资金管理和使
用、信息披露的相关规定，以及董事、监事、
高级管理人员、股东和实际控制人的行为规范
要求；并通过解读近期证监会发布的规则，讲
解了资本市场近况 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披
露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券
交易所互动易网站披露信息，重大信息的传
递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登
记管理情况，信息披露管理制度，检索公司
舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在信息披露方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内
部制度的
建立和执
行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
题。 | 不适用 |
| 3．“三
会”运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方
面存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控股股
东及实际
控制人变
动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
新公司章程、三会文件、信息披露文件，未
发现公司控股股东及实际控制人发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资
金存放及
使用 | 截至2024年末公司募集资金投资项目已全部
建设完成，募集资金已使用完毕，保荐人对
募投项目实际运营情况进行了现场察看，对
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 6.关联交
易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对高级管理人员进行
访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大
问题。 | 不适用 |
| 7.对外担 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内 | 不适用 |
| 保 | 部制度，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在对外担保方面存在重大问题。 | |
| 8.购买、
出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在购买、出售资产方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 9.其他
业务类
别重要
事 项
（包括
对外投
资、风
险 投
资、委
托 理
财、财
务 资
助、套
期保值
等） | 保荐人查阅了公司对外投资等相关制度，取
得了相关业务协议、交易明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对高级管理人员进行
访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大
问题。 | 不适用 |
| 10．发
行人或
者其聘
请的证
券服务
机构配
合保荐
工作的
情况 | 发行人配合了保荐人关于2025年半年度规范
运作等事项的访谈，配合提供了相关资料。 | 不适用 |
| 11.其他
（包括经
营环境、
业务发
展、财务 | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
定期报告及市场信息，对公司高级管理人员 | 不适用 |
| 状况、管
理状况、
核心技术
等方面的
重大变化
情况） | 进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
存在重大问题。 | |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1．关于股份锁定及减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于上市后三年内稳定公司股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于股份回购和股份买回的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于发生欺诈发行情形的股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于填补摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于执行利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于依法赔偿投资者损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于未能履行公开承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 9.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10．关于补缴社保、住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11．关于股东持股情况的专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 12．关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13．关于超募资金永久补充流动资金后12个月公司不进行高风险投资
及财务资助的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券 | 2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中 |
| 交易所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况 | 国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、
最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐人提醒投资者认真阅读上市公司半年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（此页无正文，为《
中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王琦 李嵩
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中信证券股份有限公司
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