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深信服(300454):中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
| 时间：2025年09月08日 17:05:50 中财网 |
关于深信服科技股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：深信服 |
| 保荐代表人姓名：李林 | 联系电话：0755-23953869 |
| 保荐代表人姓名：李波 | 联系电话：0755-23953869 |
| 项 目 | 工作内容 |
| 1. 公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3. 募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，事前审议相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，事前审议相关文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股 票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《股票上市规 则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 规则》/《创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板 股票上市规则》第四章第四节其他规定的情 况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关系活 动记录表、内幕信息知情人登记制度以及信息披露管 理制度，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。 | 无 |
| 2.公司内部制度 的建立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，未发现 公司在内部制度的建立和执行方面存在重大问题。 | 无 |
| 3.“股东会、董事 会”运作 | 保荐人查阅了最新公司章程、股东会、董事会议 事规则、股东会、董事会文件、信息披露文件，对高 级管理人员进行访谈，未发现公司在“股东会、董事会” 运作方面存在重大问题。 | 无 |
| 4.控股股东及实 际控制人变动 | 保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比例、 信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发 生变动。 | 无 |
| 5.募集资金存放 及使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、募集 资金专户银行对账单，并对大额募集资金支付进行凭 证抽查，查阅募集资金使用相关的信息披露文件，了 解并查看募投项目实施情况，取得上市公司出具的募 集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访 | 无 |
| 谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大 问题。 | ||
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、关联方 资金往来制度，查阅公司公告资料与2025年半年度 报告，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 无 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制度，查 阅公司公告资料与2025年半年度报告，未发现公司 在对外担保方面存在重大问题。 | 无 |
| 8.收购、出售资 产 | 保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制度，查 阅公司公告资料与2025年半年度报告，未发现公司 在收购、出售资产方面存在重大问题。 | 无 |
| 9.其他业务类别 重要事项（包括 对外投资、风险 投资、委托理财、 财务资助、套期 保值等） | 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司公告 资料与2025年半年度报告，未发现公司在上述业务 方面存在重大问题。 | 无 |
| 10.发行人或者 其聘请的中介机 构配合保荐工作 的情况 | 发行人配合提供了信息披露、内部控制、募集资 金存放与使用等相关资料。 | 无 |
| 11.其他（包括经 营环境、业务发 展、财务状况、 管理状况、核心 技术等方面的重 大变化情况） | 保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董监高 人员名单，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信 息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经 营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术 等方面存在重大问题。 | 无 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.向特定对象发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 3. 向不特定对象发行可转债时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
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