|
昌红科技(300151):中信证券股份有限公司关于深圳市昌红科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
| 时间：2025年09月09日 16:00:56 中财网 |
关于深圳市昌红科技股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：昌红科技 |
| 保荐代表人姓名：范璐 | 联系电话：021-20262214 |
| 保荐代表人姓名：孔磊 | 联系电话：021-20262203 |
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据深圳市昌红科技股份有限公司2024年 度内部控制自我评价报告、2024年度深圳市昌 红科技股份有限公司内部控制审计报告，发行 人有效执行了相关规章制度。 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，已获取并复核会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已获取并复核会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已获取并复核会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 不适用 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年4月29日 |
| （3）培训的主要内容 | 本次培训内容主要为上市公司规范运作及信息 |
| 披露，涉及的主要法律法规及相关规定包括 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及上市公司违规案例等 | |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 昌红科技2025年上半年收到深圳证监局行政监 管措施决定书。保荐人已督促公司对相关问题 进行梳理并进行整改 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深 圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露 流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披 露管理制度，会计师出具的2024年度内部控制审计报告， 检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公 司在信息披露方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内部 制度的建立 和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024 年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制审计报告 等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公 司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 3．“三会” 运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、 信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在 “三会”运作方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控股股东 及实际控制 人变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、 三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控 制人发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资金 存放及使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资 金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集 资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件 和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解 项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集 资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况 鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在 募集资金存放及使用方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得 了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关 联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访 谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得 了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高 级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重 大问题。 | 不适用 |
| 8.购买、出 售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资 产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对 资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员 进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问 题。 | 不适用 |
| 9.其他业务 类别重要事 项（包括对 外投资、风 险投资、委 托理财、财 务资助、套 期保值等） | 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务 资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易 明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员 进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 10．发行人 或者其聘请 的证券服务 机构配合保 荐工作的情 况 | 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理、募集资金使 用等事项的访谈，配合提供了相关资料。 | 不适用 |
| 11.其他（包 括经营环 境、业务发 展、财务状 况、管理状 况、核心技 | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报 表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化 情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司 的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈， 未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 术等方面的 重大变化情 况） |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及 解决措施 |
| 关于持有公司股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于补缴税收优惠的承诺 | 是 | 不适用 |
| 补缴社保及住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施承诺的 承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于2022年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报采取填补措 施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 股份增持承诺 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交 易所对保荐人或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况 | 2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中 国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下： 2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中 信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我 公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管 规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销 收入内部控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到 位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15 的核查要求对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大 额资金流水、最终流向予以充分核查，且未采取充分的替 代性核查措施，获取的核查证据不足以支持其核查结论， |
| 核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性 予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发 行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规 定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收 到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提 交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同 时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规 则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认 真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和 出具文件的真实、准确、完整。 | |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
保荐代表人签名： 年 月 日
范璐
年 月 日
孔磊
保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
中财网