骑士乳业(832786):国融证券股份有限公司关于内蒙古骑士乳业集团股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

时间：2025年09月09日 21:12:02 中财网

原标题:骑士乳业:国融证券股份有限公司关于内蒙古骑士乳业集团股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

国融证券股份有限公司
关于内蒙古骑士乳业集团股份有限公司
2025年上半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，国融证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国融证券”）作为内蒙古骑士乳业集团股份有限公司（以下简称“骑士乳业”、 “公司”）的保荐机构，负责骑士乳业的持续督导工作，并出具 2025年上半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作概述
在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

具体项目	工作内容
1、公司信息披露文件审阅情况	保荐机构及时审阅了公司信息披露文件。
2、督导公司建立健全并有效执行规则制度	保荐机构督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度），并有效执行规则制度。
3、募集资金使用监督情况	保荐机构查阅公司募集资金使用台账、募集资金银行账户对账单，查看募投项目进度，了解募集资金使用情况，对公司募集资金使用情况进行现场核查，及时审阅募集资金信息披露情况等。
4、督导公司规范运作情况	保荐机构通过日常沟通、现场核查、查阅资料等方式，督促公司规范运作。
5、现场检查情况	保荐机构分别于2025年2月、2025年8月对公司进行现场检查。
6、发表专项意见	保荐机构对公司发表了以下专项意见：《国融证券关于骑士乳业预计2025年日常性关联交易的专项核查意见》《国融证券关于骑士乳业预计2025年度对子公司提供担保的专项核查意见》《国融证券关于骑士乳业为子公司提供担保的专项核查意见》《国融证券关于骑士乳业 2024年度募集资金存放及实际使用的专项核查报告》
7、其他保荐工作	保荐机构通过公开信息查询，与公司实际控制人、董事会秘书沟通，了解公司募集资金使用、对外投资、资本运作、承诺履行等情况，了解控股股东、实际控制人其他产业投资情况，了解公司业绩波动的原因；查阅公司的企业信用报告、股东名册等资料；关注公司舆情信息等。

二、发现存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	2024年度业绩预告信息披露不准确且未及时修正。	公司于2025年2月28日披露业绩预告修正公告。
2、公司内部制度的建立和执行	期货交易内部决策流程设置不合理：未在相关规章制度中规定止损限额、止损处理流程；未建立对期货等重大风险投资交易的监督机制。	重新制定或修改相关期货交易管理制度，建立健全审批权限、限额控制、止损机制、岗位分离、信息披露和责任追究等管理体系，对期货交易内部决策流程进行优化，增加审批节点，严格执行不相容岗位分离原则；公司董事会强化对期货交易事项的全过程监督，明确重要交易的审议机制和风险提示程序。
3、股东会、董事会运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	公司存在超出合理套期保值范围的期货投机交易行为	截止2025年3月底，公司已停止期货投资交易；公司及实际控制人、控股股东、董事长党涌涛做出不再从事投机性期货交易的承诺，并进行了公开披露（公告编号：2025-062）；公司重新制定或修改相关期货交易管理制度，明确公司仅从事与生产经营相关的产品、原材料的套期保值业务，不得进行投机和套利交易。
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份锁定承诺	是	不适用
2、避免同业竞争承诺	是	不适用
3、关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
4、关于稳定股价的承诺	是	不适用
5、关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺	是	不适用
6、关于未履行承诺时的约束措施的承诺	是	不适用

四、其他事项
（一）公司面临的重大风险事项
相关重大风险事项已在2025年半年度报告中进行披露，本报告期未发生重大变化。

（二）控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员股份质押冻结情况
截至2025年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员持有的股份不存在质押、冻结的情形。

（三）北京证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。

（以下无正文）

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