| 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：众捷汽车 | | |
| 保荐代表人姓名：张韩 | 联系电话：021-65667075 | | |
| 保荐代表人姓名：周健雯 | 联系电话：021-65667075 | | |
| 现场检查人员姓名：张韩、周健雯、田雨慧 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年4月25日（上市之日）-2025年7月31日 | | | |
| 现场检查时间：2025年8月26日-2025年8月29日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| | 是 | 否 | 不适用 |
| （一）公司治理 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理相关制度；
（2）查阅公司董事会、股东大会等会议文件及信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监。 | | | |
| 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2．公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3．股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4．股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
确认 | √ | | |
| 5．公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证
券交易所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6．公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅内部审计制度、内部审计部门人员名单、工作计划、相关报告等资料；
（2）查阅审计委员会工作细则、人员名单、会议文件等资料；
（3）查阅公司外汇套期保值业务管理制度等内控制度；
（4）访谈公司董事会秘书。 | | | |
| 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | | | √ |
| 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √（详见
“二、现
场检查
发现的
问题及
说明”） | | |
| 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | √ | | |
| 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | √（本次
现场检
查对应
期间不
涉及） |
| 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | √（本次
现场检
查对应
期间不
涉及） |
| 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告（如适用） | | | √（本次
现场检
查对应
期间不
涉及） |
| 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（3）访谈公司董事会秘书。 | | | |
| 1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2．公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6．投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
网站刊载 | | | √（本次
现场检
查对应
期间不
涉及） |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程及关联交易管理制度、对外担保管理制度、防范控股股东和关联方资金占
用制度等；
（2）查阅公司定期报告、关联交易及对外担保资料等，查阅审议关联交易、对外担保的董事
会、股东大会等资料和信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监。 | | | |
| 1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2．控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | | | √ |
| 4．关联交易价格是否公允 | | | √ |
| 5．是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | | | √ |
| 8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）现场打印募集资金专户银行流水，查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（3）查阅与募集资金使用有关的董事会、股东大会等会议文件及信息披露文件；
（4）查阅公司定期报告及募集资金存放与使用情况的专项报告，现场查看募集资金投资项目
实施情况；
（5）访谈公司财务总监。 | | | |
| 1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2．募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | √ | | |
| 4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解公司业绩情况；
（2）查阅同行业可比公司的定期报告，了解可比公司及行业情况；
（3）访谈公司财务总监。 | | | |
| 1．业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2．业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件中相关披露内容。 | | | |
| 1．公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2．公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程中关于现金分红的规定、利润分配相关决议及信息披露文件；
（2）抽查公司大额资金往来的相关凭证；
（3）查阅公司及同行业可比公司定期报告及其他信息披露文件；
（4）访谈公司董事会秘书、财务总监。 | | | |
| 1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| 5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，审
计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，公 | | | |
司于 2025年 5月 8日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会
审计委员会委员的议案》，对第三届董事会审计委员会部分委员进行调整，公司董事、副总经
理吴勇臻先生不再担任审计委员会委员职务，公司董事会同意选举董事徐华莹女士担任第三届
董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
除上述委员调整外，董事会其他委员会其余成员保持不变。
