华新环保(301265):华新绿源环保股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见
关于华新绿源环保股份有限公司 2025年第二次临时股东会的法律意见 京天股字（2025）第 567号 致：华新绿源环保股份有限公司 华新绿源环保股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2025年9月11日在北京市通州区中关村科技园区金桥科技产业基地景盛北一街4号3-9号办公楼二楼大会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《华新绿源环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见（以下简称“本法律意见”）。 为出具本法律意见，本所律师审查了《华新绿源环保股份有限公司第四届董事会第六次会议决议公告》《华新绿源环保股份有限公司第四届监事会第六次会议决议公告》《华新绿源环保股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 公司第四届董事会于2025年8月22日召开第六次会议做出决议召集本次股东会，并于2025年8月26日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。 该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于2025年9月11日下午14:30在北京市通州区中关村科技园区金桥科技产业基地景盛北一街4号3-9号办公楼二楼大会议室召开，由董事长张军先生主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，其中通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2025年9月11日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00，通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为2025年9月11日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东会人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东会的人员资格 出席公司本次股东会的公司股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计105人，共计持有公司有表决权股份62,792,737股，占公司股份总数的20.7255%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计4人，共计持有公司有表决权股份62,338,966股，占公司股份总数的20.5757%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加公司本次股东会网络投票的股东共计101人，共计持有公司有表决权股份453,771股，占公司股份总数的0.1498%。 公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）101人，代表公司有表决权股份453,771股，占公司股份总数的0.1498%。 除上述公司股东及股东代理人外，公司董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东会的召集人 本次股东会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法有效。 三、本次股东会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。 本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：1、《关于设置职工代表董事并修订<公司章程>的议案》 本议案属于特别决议事项，需获出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意62,673,766股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.8105%；反对75,471股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1202%；弃权43,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0693%。 其中，中小投资者表决情况为：同意334,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的73.7817%；反对75,471股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的16.6320%；弃权43,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的9.5863%。 表决结果：通过。 2、《关于修订<股东会议事规则>等公司治理制度的议案》 2.01修订《股东会议事规则》 本议案属于特别决议事项，需获出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意62,657,766股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7851%；反对91,471股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1457%；弃权43,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0693%。 其中，中小投资者表决情况为：同意318,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的70.2557%；反对91,471股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的20.1580%；弃权43,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的9.5863%。 表决结果：通过。 2.02修订《董事会议事规则》 本议案属于特别决议事项，需获出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意62,658,566股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7863%；反对90,671股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1444%；弃权43,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0693%。 其中，中小投资者表决情况为：同意319,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的70.4320%；反对90,671股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的19.9817%；弃权43,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的9.5863%。 表决结果：通过。 2.03修订《募集资金管理办法》 表决情况：同意62,650,466股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对97,771股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1557%；弃权44,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0709%。 其中，中小投资者表决情况为：同意311,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的68.6470%；反对97,771股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的21.5463%；弃权44,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的9.8067%。 表决结果：通过。 2.04修订《关联交易管理制度》 表决情况：同意62,651,266股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7747%；反对91,471股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1457%；弃权50,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0796%。 其中，中小投资者表决情况为：同意312,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的68.8233%；反对91,471股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的20.1580%；弃权50,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的11.0188%。 表决结果：通过。 2.05修订《对外投资管理制度》 表决情况：同意62,644,966股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7647%；反对97,771股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1557%；弃权50,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0796%。 其中，中小投资者表决情况为：同意306,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的67.4349%；反对97,771股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的21.5463%；弃权50,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的11.0188%。 表决结果：通过。 2.06修订《融资与对外担保管理办法》 表决情况：同意62,644,966股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7647%；反对97,771股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1557%；弃权50,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0796%。 其中，中小投资者表决情况为：同意306,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的67.4349%；反对97,771股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的21.5463%；弃权50,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的11.0188%。 表决结果：通过。 2.07修订《独立董事工作制度》 表决情况：同意62,646,466股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7671%；反对97,771股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1557%；弃权48,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0772%。 其中，中小投资者表决情况为：同意307,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的67.7655%；反对97,771股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的21.5463%；弃权48,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的10.6882%。 表决结果：通过。 2.08修订《控股股东和实际控制人行为规范》 表决情况：同意62,648,566股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7704%；反对132,471股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2110%；弃权11,700股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0186%。 其中，中小投资者表决情况为：同意309,600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的68.2282%；反对132,471股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的29.1934%；弃权11,700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的2.5784%。 表决结果：通过。 2.09修订《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》 表决情况：同意62,631,866股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7438%；反对145,571股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2318%；弃权15,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0244%。 其中，中小投资者表决情况为：同意292,900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的64.5480%；反对145,571股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的32.0803%；弃权15,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.3717%。 表决结果：通过。 2.10修订《委托理财管理制度》 表决情况：同意62,639,166股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7554%；反对139,271股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2218%；弃权14,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0228%。 其中，中小投资者表决情况为：同意300,200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的66.1567%；反对139,271股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的30.6919%；弃权14,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.1514%。 表决结果：通过。 2.11修订《规范资金占用的管理制度》 表决情况：同意62,637,666股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7530%；反对139,271股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2218%；弃权15,800股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0252%。 其中，中小投资者表决情况为：同意298,700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的65.8262%；反对139,271股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的30.6919%；弃权15,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.4819%。 表决结果：通过。 2.12修订《累积投票制实施细则》 表决情况：同意62,644,466股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7639%；反对132,471股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2110%；弃权15,800股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0252%。 其中，中小投资者表决情况为：同意305,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的67.3247%；反对132,471股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的29.1934%；弃权15,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.4819%。 表决结果：通过。 2.13修订《财务资助管理制度》 表决情况：同意62,630,866股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7422%；反对145,571股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2318%；弃权16,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0260%。 其中，中小投资者表决情况为：同意291,900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的64.3276%；反对145,571股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的32.0803%；弃权16,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的3.5921%。 表决结果：通过。 3、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 表决情况：同意62,645,766股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7659%；反对135,171股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2153%；弃权11,800股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0188%。 其中，中小投资者表决情况为：同意306,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的67.6112%；反对135,171股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的29.7884%；弃权11,800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的2.6004%。 表决结果：通过。 4、《关于终止部分募投项目的议案》 表决情况：同意62,651,366股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7749%；反对94,871股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.1511%；弃权46,500股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0741%。 其中，中小投资者表决情况为：同意312,400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的68.8453%；反对94,871股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的20.9072%；弃权46,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的10.2475%。 表决结果：通过。 本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） （本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于华新绿源环保股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见》之签字盖章页） 北京市天元律师事务所（盖章） 负责人：_______________ 朱小辉 经办律师（签字）：______________ ______________ 本所地址：中国北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦A座509单元，邮编：100033 年 月 日 中财网
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