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崇德科技(301548):国泰海通证券股份有限公司关于湖南崇德科技股份有限公司2025半年度持续督导跟踪报告
| 时间：2025年09月12日 19:05:36 中财网 |
关于湖南崇德科技股份有限公司
2025半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：崇德科技 |
| 保荐代表人姓名：胡谦 | 联系电话：0755-25869801 |
| 保荐代表人姓名：吴武辉 | 联系电话：0755-25869807 |
| 项 目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 1次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 国泰海通证券股份有限公司关于 《湖南崇德科技股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告》 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8 、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11、上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合 4.4.3 《创业板股票上市规则》第 条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上 市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为 普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股 票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用 特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵 守《创业板股票上市规则》第四章第四节其他 规定的情况。 | 不适用 |
| 12、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、股东大会、董事会、监事会运 作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6 、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 |
| 1、关于股份锁定、持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、稳定股价的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、股份回购和股份购回的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7 、关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8 、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、关于未履行承诺的约束机制 | 是 | 不适用 |
| 11、关于股东信息披露的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说 明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况 | 原国泰君安证券股份有限公司（以下简 称“国泰君安”）换股吸收合并原海通 证券股份有限公司（以下简称“海通证 券”）事项已获得中国证券监督管理委 员会核准批复，本次合并交易已于2025 3 14 年 月 日（即“交割日”）完成交割， 自该日起，存续公司国泰海通证券股份 有限公司（以下简称“国泰海通”）承 继及承接原海通证券的权利与义务。存 续公司国泰海通，自2025年3月14日 合并交割日后，受到中国证监会及深交 所处罚和监管措施情况如下：2025年 5月23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖） 股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市过程中，未按照相关规则要 求和深交所审核问询的要求充分关注 发行人内部控制的有效性，核查程序执 行不到位，发表的核查意见不准确，深 圳证券交易所对国泰海通给予通报批 评的纪律处分。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于湖南崇德科技股份有限公司2025半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
胡谦 吴武辉
国泰海通证券股份有限公司
2025年9月12日
中财网