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铂科新材(300811):2025年第一次临时股东大会法律意见
| 时间：2025年09月12日 19:10:53 中财网 |
关于深圳市铂科新材料股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2025）第 579号
致：深圳市铂科新材料股份有限公司
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称公司）2025年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于2025年9月12日下午14:50在深圳市南山区沙河西路3157号南山智谷产业园B座13F会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）以及《深圳市铂科新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市铂科新材料股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议公告》《深圳市铂科新材料股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议公告》《深圳市铂科新材料股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《召开股东大会通知》）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称深交所）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会于2025年8月22日召开第十二次会议作出决议召集本次股东大会并于2025年8月23日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。
《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2025年9月12日下午14:50在深圳市南山区沙河西路3157号南山智谷产业园B座13F会议室，由公司董事长杜江华主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为2025年9月12日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2025年9月12日9:15-15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共148人，共计持有公司有表决权股份147,907,828股，占公司股份总数的51.0405%，其中：1、根据出席公司现场会议股东提供的法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计9人，共计持有公司有表决权股份134,625,702股，占公司股份总数的46.4570％。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计139人，共计持有公司有表决权股份13,282,126股，占公司股份总数的4.5834%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称中小投资者）143人，代表公司有表决权股份数13,282,726股，占公司有表决权股份总数的4.5836%除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：（一）《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意147,902,964股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9967%；反对4,364股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0030%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,277,862股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9634%；反对4,364股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0329%；弃权500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0038%。
表决结果：通过。
（二）《关于修订、制定以及废止公司部分治理制度的议案》
2.01修订《股东会议事规则》
本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意140,707,807股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.1321%；反对7,199,521股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.8676%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,082,705股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.7941%；反对7,199,521股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.2021%；弃权500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0038%。
表决结果：通过。
2.02修订《董事会议事规则》
本议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
表决情况：同意140,707,807股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.1321%；反对7,199,521股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.8676%；弃权500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,082,705股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.7941%；反对7,199,521股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.2021%；弃权500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0038%。
表决结果：通过。
2.03修订《独立董事工作制度》
表决情况：同意140,725,257股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.1439%；反对7,179,471股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.8540%；弃权3,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,100,155股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.9255%；反对7,179,471股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.0512%；弃权3,100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0233%。
表决结果：通过。
2.04修订《对外担保决策管理制度》
表决情况：同意140,704,719股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.1300%；反对7,202,309股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.8695%；弃权800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0005%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,079,617股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.7709%；反对7,202,309股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.2231%；弃权800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0060%。
表决结果：通过。
2.05修订《关联交易管理办法》
表决情况：同意140,701,871股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.1281%；反对7,202,889股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.8698%；弃权3,068股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,076,769股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.7494%；反对7,202,889股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.2275%；弃权3,068股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0231%。
表决结果：通过。
2.06修订《对外投资管理办法》
表决情况：同意140,704,139股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.1296%；反对7,202,889股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.8698%；弃权800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0005%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,079,037股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.7665%；反对7,202,889股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.2275%；弃权800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0060%。
表决结果：通过。
2.07修订《募集资金专项存储及使用管理制度》
表决情况：同意140,707,407股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的95.1318%；反对7,199,621股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的4.8676%；弃权800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0005%。
其中，中小投资者投票情况为：同意6,082,305股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.7911%；反对7,199,621股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.2029%；弃权800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0060%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人（签字）：_______________
经办律师（签字）：______________
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2025年9月12日
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