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三川智慧(300066):三川智慧2025年第一次临时股东大会的法律意见书
| 时间：2025年09月12日 19:11:13 中财网 |
关于三川智慧科技股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的法律意见书
致：三川智慧科技股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受三川智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派邓鸿成律师、黄辽希律师见证了公司于2025年9月12日召开的2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《三川智慧科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、新提案的提出、表决程序等有关事宜出具法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．经本所律师查验，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知，已于2025年8月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了公告。上述公告列明了召开会议的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、其他事项等。
2．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为：2025年9月9日。
3．本次股东大会现场会议时间为2025年9月12日14:00开始，现场会议地点为江西省鹰潭高新区龙岗片区三川水工产业园数智工厂二楼多功能会议室。
4．本次股东大会网络投票系统为深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年9月12日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2025年9月12日上午9:15至下午15:00。
2025年9月12日14:00,本次股东大会现场会议在江西省鹰潭高新区龙岗片区三川水工产业园数智工厂二楼多功能会议室举行,由公司董事长李建林先生主持。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所披露的一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等的规定。
二、出席本次股东大会人员及召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员资格
根据《公司法》《证券法》《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1．截至2025年9月9日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
经本所律师查验出席本次股东大会的股东、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及代理人共7人，代表股份418,240,121股，占公司股份总数的40.2141%。
根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统的最终确认,参加本次会议网络投票的股东共计491人,代表股份5,143,624股，占公司总股数的0.4946%。
出席本次股东大会的中小股东及股东授权代表491人，代表股份5,143,624股，占公司股份总数的0.4946%。
本所律师依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的股东名册，对出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料等进行查验，出席本次股东大会的股东系记载于本次股东大会股权登记日股东名册的股东，符合有2．出席本次股东大会的其他人员
公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员等出席或列席了本次股东大会现场会议，本所律师出席并见证了本次股东大会现场会议。本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
经本所律师查验，本次股东大会出席会议人员的资格合法有效。
（二）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会由公司董事会召集，其作为本次股东大会召集人的资格合法、有效。
三、关于新提案的提出
在本次股东大会上，审议的议案均为召开股东大会的通知公告中所列议案，没有单独或合计持股1%以上的股东提出的新议案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
1．根据本所律师的见证，本次股东大会现场会议采取记名投票的方式表决，出席会议的股东及代理人就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决。
2．经本所律师审查，本次股东大会现场会议实际审议的事项与公司董事会在会议通知中所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《股东大会规则》的相关规定。
3．根据本所律师的审查，现场会议履行了全部议程并以书面方式进行表决。该表决方式符合《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
4．根据本所律师的见证，本次股东大会通过现场和网络方式表决通过了以下议案：议案一、《关于调整公司组织架构并废止《监事会议事规则》的议案》表决结果：同意422,468,045股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7837%；反对676,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1598%；弃权239,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0565%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意4,227,924股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的82.1974%；反对676,500股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的13.1522%；弃权239,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的4.6504%。
议案二、《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意421,565,645股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5706%；反对1,585,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3745%；弃权232,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0550%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,325,524股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的64.6533%；反对1,585,400股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的30.8226%；弃权232,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的4.5240%。
议案三、《关于制定和修订部分公司治理制度的议案》（需逐项表决）3.01关于修订《股东大会议事规则》的议案
表决结果：同意421,519,245股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5596%；反对1,585,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3744%；弃权279,300股（其中，因未投票默认弃权8,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0660%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,279,124股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的63.7512%；反对1,585,200股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的30.8187%；弃权279,300股（其中，因未投票默认弃权8,000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.4300%。
3.02关于修订《董事会议事规则》的议案
表决结果：同意421,507,345股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5568%；反对1,580,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3732%；弃权296,300股（其中，因未投票默认弃权13,100股），占出席本次股东大会有效表出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,267,224股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的63.5199%；反对1,580,100股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的30.7196%；弃权296,300股（其中，因未投票默认弃权13,100股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.7605%。
3.03关于修订《独立董事工作制度》的议案
表决结果：同意421,534,745股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5633%；反对1,577,700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3726%；弃权271,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0641%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,294,624股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的64.0526%；反对1,577,700股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的30.6729%；弃权271,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.2745%。
3.04关于修订《投资决策制度》的议案
表决结果：同意421,411,945股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5343%；反对1,705,700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4029%；弃权266,100股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0629%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,171,824股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的61.6652%；反对1,705,700股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的33.1614%；弃权266,100股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.1734%。
3.05关于修订《关联交易管理制度》的议案
表决结果：同意421,500,545股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5552%；反对1,643,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3882%；弃权239,700股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0566%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,260,424股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的63.3877%；反对1,643,500股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的31.9522%；弃权239,700股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的4.6601%。
3.06关于修订《对外提供财务资助制度》的议案
表决结果：同意421,289,945股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5055%；反对1,822,600股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4305%；弃权271,200股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0641%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,049,824股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的59.2933%；反对1,822,600股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的35.4342%；弃权271,200股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.2725%。
3.07关于修订《募集资金管理制度》的议案
表决结果：同意421,517,345股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5592%；反对1,619,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3826%；弃权246,600股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0582%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意3,277,224股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的63.7143%；反对1,619,800股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的31.4914%；弃权246,600股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的4.7943%。
3.08关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案
表决结果：同意422,525,545股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.7973%；反对609,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1441%；弃权248,300股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0586%。
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票表决结果：同意4,285,424股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的83.3153%；反对609,900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的11.8574%；弃权248,300股（其中，因未投票默认弃权2,000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的4.8273%。
上述议案一、二、3.01、3.02为股东大会特别决议事项，已由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过，其他议案均为股东大会普通决议事项，已由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》《公司股东大会议事规则》的有关规定。根据表决结果，本次会议的全部议案已获股东大会审议通过，会议表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员及召集人的资格和会议审议表决程序均符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本一份，副本一份。
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北京市君致律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 邓鸿成：
许明君： 黄辽希：
二○二五年九月十二日
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