|
凯格精机(301338):国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
| 时间：2025年09月12日 20:22:00 中财网 |
关于东莞市凯格精机股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：凯格精机 |
| 保荐代表人姓名：付爱春 | 联系电话：0755-82130833 |
| 保荐代表人姓名：朱锦峰 | 联系电话：0755-82130833 |
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 未列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （）现场检查报告是否按照本所规定报送 2 | 不适用 |
| （）现场检查发现的主要问题及整改情况 3 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | 无 |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合 《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票上 市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》 第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条 规定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 规则》/《创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用 特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵 守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股 票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 公司前期募集资金使用存在以 下问题： 1、“研发及测试中心项目”中 “人员工资”存在超计划使用。 对上述超计划使用募集资金的 情况，公司未履行事前审议程 序及信息披露义务。 2、“精密智能制造装备生产基 地建设项目”将不属于本项目 | 1、针对“研发及测试中心 项目”，公司于2024年8月 和9月召开董事会及股东大 会，审议通过了《关于调整 部分募投项目投资规模、内 部结构并永久补充流动资 金的议案》，对“研发及测 试中心项目”投资金额及内 部结构进行了调整； |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 的人员工资列支在内。 | 2、针对“精密智能制造装 备生产基地建设项目”，保 荐人对凯格精机管理层进 行了募集资金使用的相关 培训，并督促对募集资金使 用情况做进一步的规范和 整改，确保持续符合相关法 规的要求。 | |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券 服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情 况） | 无 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.股份限售、自愿锁定股 份、延长锁定期限承诺 | 是 | 不适用 |
| 持股意向及减持意向的 2. 承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.对欺诈上市股份买回的 承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.填补被摊薄即期回报的 承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.依法承担赔偿责任的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 8.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.减少和贵方关联交易的 承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 股东信息披露的相关承 11. 诺 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
中财网