宏工科技(301662):中信证券股份有限公司关于宏工科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告

时间：2025年09月15日 17:15:31 中财网

原标题:宏工科技:中信证券股份有限公司关于宏工科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于宏工科技股份有限公司
2025年半年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：中信证券、保荐人
保荐代表人姓名：陈才泉	联系电话：0755-23835126
保荐代表人姓名：花少军	联系电话：0755-23835126

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是，根据宏工科技内控自我评价报告、会计师 出具的内部控制鉴证报告，发行人有效执行了 相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	定期现场检查计划后续执行
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	不适用
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2025年9月8日
（3）培训的主要内容	募集资金规范使用、静默期和短线交易事项
11.上市公司特别表决权事项（如有）	不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合 《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股 票上市规则》第4.4.3条的要求；	不适用
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》 第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规 定的情形并及时转换为普通股份；	不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规 则》/《创业板股票上市规则》的规定；	不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特 别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；	不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守 《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 市规则》第四章第四节其他规定的情况。	不适用
12.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披 露	保荐人查阅了公司信息披露文件，重大信息 的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情 人登记管理情况，信息披露管理制度，检索 公司舆情报道，对公司高级管理人员进行访 谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问 题。	不适用
2.公司内 部制度的 建立和执 行	保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查 阅了公司2024年度内部控制自我评价报告、 2024年度内部控制鉴证报告等文件，对公司 高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司 内部制度的建立和执行方面存在重大问题。	不适用
3．“三 会”运作	保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人	不适用
	员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方 面存在重大问题。
4.控股股 东及实际 控制人变 动	保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最 新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 发现公司控股股东及实际控制人发生变动。	不适用
5.募集资 金存放及 使用	保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度， 查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金 使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭 证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和 决策程序文件，实地查看募集资金投资项目 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 取得上市公司出具的募集资金使用情况报告 和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证 报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发 现公司在募集资金存放及使用方面存在重大 问题。	不适用
6.关联交 易	保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内 部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策 程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 允性进行分析，未发现公司在关联交易方面 存在重大问题。	不适用
7.对外担 保	保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内 部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策 程序和信息披露材料，未发现公司在对外担 保方面存在重大问题。	不适用
8.购买、 出售资产	保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制 度，查阅了信息披露材料，本期不存在购 买、出售资产的情况	不适用
9.其他 业务类 别重要 事 项	保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等相关制度， 取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决 策程序和信息披露材料，未发现公司在上述	不适用
（包括 对外投 资、风 险 投 资、委 托 理 财、财 务 资 助、套 期保值 等）	业务方面存在重大问题。
10．发 行人或 者其聘 请的证 券服务 机构配 合保荐 工作的 情况	本期不存在相关情况	不适用
11.其他 （包括经 营环境、 业务发 展、财务 状况、管 理状况、 核心技术 等方面的 重大变化 情况）	保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露 文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，实地查看 公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的 定期报告及市场信息，对公司高级管理人员 进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技术等方面 存在重大问题。	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1．首次公开发行并在创业板上市阶段的相关承诺（参考招股说明书 “第十二节附件”）	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用，未发生相关情况
2.报告期内中国证监会和深圳证券 交易所对保荐人或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情况	2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中 国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下： 2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信 证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司 担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用 指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部 控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的 核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求 对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、 最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施， 获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到 位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎 核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二 十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示 的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视， 采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人 员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律 法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守 信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保 证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
3.其他需要报告的重大事项	无