景兴纸业(002067):内幕信息知情人登记备案制度（2025年9月）
内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条为了进一步规范浙江景兴纸业股份有限公司（以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露公平原则,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等相关法律法规,结合本公司实际情况,制定本制度。 第二条公司董事会是内幕信息的管理机构,应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查,保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时,董事长为主要责任人,董事会秘书作为直接负责人,负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。 公司董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第三条公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的日常办事机构,统一负责公司对监管机构、新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作,公司财务部、审计部、管理部、行政部、生产部等相关部门对监管机构、新闻媒体等事务负配合义务。 第四条公司及相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内,公司董事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司负责人都应做好内幕信息的保密工作,不得泄露内幕信息,内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第五条未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须经公司董事会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核）,方可对外报道,传送。 第二章 内幕信息的范围 第六条本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司章程指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化; （二）公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十; （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响; （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况; （五）公司发生重大亏损或者重大损失; （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化; （七）公司的董事或者总经理发生变动,董事长或者总经理无法履行职责;（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化; （九）公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施; （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化; （十三）公司债券信用评级发生变化; （十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;（十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十; （十六）中国证监会、深圳证券交易所及相关法律法规规定的其他事项。 第三章 内幕信息知情人的范围 第八条内幕信息知情人的认定标准：本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员,包括但不限于： (一)公司及其董事和高级管理人员;公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员;由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。 (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人员;公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(如有);相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如有);因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员,或者证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员;因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员;参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。 (三)由于(一)(二)项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。 (四)中国证监会规定的其他人员。 第四章 登记备案和报备 第九条公司在内幕信息依法公开披露前,应当填写公司内幕信息知情人档案,内幕信息知情人应当进行确认。公司应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。 第十条内幕信息知情人档案应当包括姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。 第十一条公司发生以下重大事项的，应当按本制度规定向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案： (一)重大资产重组； (二)高比例送转股份； (三)导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动； (四)要约收购； (五)证券发行； (六)合并、分立、分拆上市； (七)股份回购； (八)年度报告、半年度报告； (九)股权激励草案、员工持股计划； (十)中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。 公司进行本条第一款规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录（附件三），记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。 重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。 第十二条登记备案工作由董事会负责,董事会秘书组织实施,当董事会秘书不能信息的同时登记备案,内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。 第十三条公司内幕信息在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的时间。 除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。 第十四条内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。 第十五条公司的股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组交易对方、证券公司、证券服务机构等相关主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。 公司负责汇总上述内幕信息知情人档案。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺,保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整,并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信息知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律责任,督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整,并及时报送。 第五章 保密及责任追究 第十六条公司内幕信息知情人负有保密义务,在内幕信息依法披露前,不得透露、泄露公司内幕信息,不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品,不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。 公司在必要时可以采取签订《保密协议》（见附件一）、《禁止内幕交易告知书》（见附件二）等方式将其保密义务、违反保密规定的责任告知相关人员。 第十七条公司应当加强内幕信息管理,严格控制内幕信息知情人的范围。 第十八条内幕信息依法披露前,公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求公司向其提供内幕信息。 第十九条内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息,或由于失职,导致违反本规定,给公司造成严重影响或损失时,公司将按情节轻重,对责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处分,以及相应的赔偿要求,以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门另有处分的可以合并处罚。 第二十条对内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为,公司应当及时进行自查,核实并依据制度对相关人员进行责任追究,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监局和深圳证券交易所。 第二十一条为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员,持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人,若擅自披露公司信息,给公司造成损失的,公司应依法追究其责任,并保留追究其责任的权利。 第二十二条内幕信息知情人违反本制度,在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失,构成犯罪的,将移交司法机关处理。 第六章 附则 第二十三条本制度未尽事宜,依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的有关规定执行。 第二十四条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十五条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。 浙江景兴纸业股份有限公司董事会 二○二五年【】月修订 附件一： 保密协议 本协议由以下当事方于 年 月 日签署： 甲方：浙江景兴纸业股份有限公司 乙方： 鉴于： （1）双方拟进行项目合作,并正就该合作进行谈判和接触,以下称"重大事项"; （2）双方在此过程中,甲方会向乙方提供"未公开重大信息"（定义见下文）,供乙方对项目评估及是否决定进行上述合作时使用; （3）甲方认为有必要对上述事项和信息进行保密,经双方友好协商,达成如下协议： 1、双方承诺不对双方以外的第三人泄露本重大事项,直至甲方披露后。包括谈判和接洽的时间、地点、参与人、内容、进程、成果等。双方应加强内部管理,确保因岗位职责需要而接触到未公开重大信息的人员知悉并遵守本协议。 2、本协议中所述之“未公开重大信息”系指本协议双方就项目合作进行商务谈判过程中,由甲方通过书面形式或口头形式向乙方提供或披露的与项目及双方拟就项目进行合作有关的不为公众所知晓并有重大影响的信息及资料,包括双方拟进行合作的条件及双方就项目进行合作谈判之事实。 3、乙方承诺对甲方披露的未公开重大信息,并采取必要的防范措施以防止未经过甲方许可而被披露给其他不相关的第三方。 4、乙方不得利用本次重大事项及未公开重大信息买卖甲方公开发行的证券,也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券。 5、双方同意并确认,本次重大事项将知悉人员控制在最小范围内,限于双方的董事、高级管理人员及相关雇员和其为该重大事项合作而聘请的专业顾问,但在披露时应向此类人员说明项目性质,并另行签订保密协议。 6、双方同意并确认,其只将对方提供的未公开重大信息用于与项目合作有关之目的。双方同意,乙方可将其从甲方获得的未公开重大信息提供或披露给其内部与项目有关的董事、管理人员及相关雇员和其为进行项目合作而聘请的专业顾问,但在披露时应向此类人员说明保密信息的保密性质,并另行签订保密协议。 7、经甲方要求,乙方应及时将甲方所提供的未公开重大信息的原件及复印件归还给甲方。 8、如接受方根据相关法律的要求,不得不披露该未公开重大信息,不应被视为违约。 9、若违反本协议,给对方造成损失的,应承担赔偿责任。 10、因执行本协议发生争议,双方应首先通过友好协商解决。协商不成,可诉诸有管辖权的法院解决。 11、本协议自协议双方签署之日起生效,双方接受双方在本协议项下的保密义务。 12、本协议未尽事项,并不当然免除双方应承担的法定保密义务。 13、本协议一式两份,甲乙各执一份。 甲方：浙江景兴纸业股份有限公司（公章） 乙方： （公章） 日期： 年 月 日 附件二： 浙江景兴纸业股份有限公司 禁止内幕交易告知书 致 ： 根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定, 为浙江景兴纸业股份有限公司 （事项） 的内幕信息知情人。 根据《证券法》第五十三条规定：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。”根据《刑法》第一百八十条规定：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。”因此,请 （单位/个人）严格遵守相关规定和要求,在内幕 信息依法披露前,不得擅自以任何形式对外泄露,不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品,或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。 特此告知。 浙江景兴纸业股份有限公司 年 月 日 附件三： 浙江景兴纸业股份有限公司 重大事项进程备忘录
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