大叶股份(300879):国泰海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2025年09月15日 19:08:08 中财网 |
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原标题:
大叶股份:
国泰海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司
关于宁波大叶园林设备股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大叶股份 |
| 保荐代表人姓名：郑光炼 | 联系电话：021-23180000 |
| 保荐代表人姓名：赵春奎 | 联系电话：021-23180000 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）列席公司股东会次数 | 未列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，下半年开展培训 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的
情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 上市公司于2025年4月
21日召开董事会审议通
过《关于部分募集资金投
资项目重新论证并暂缓
实施的议案》，同意公司
重新论证并暂缓实施“年
产22万台新能源园林机
械产品生产项目”。后续 | 已提请上市公司进一步
关注募投项目实施进度，
如涉及募集资金投资项
目调整，公司及时履行审
议程序和信息披露义务。 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | 如涉及募集资金投资项
目调整，公司将及时履行
审议程序和信息披露义
务。截至2025年6月30
日，上述募投项目尚未调
整。 | |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1、关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于首次发行前股东的持股意向及
减持意向 | 是 | 不适用 |
| 4、关于招股说明书中有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿
或者补偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、承担社保和住房公积金补缴义务的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 8、专利诉讼承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、未能履行承诺时的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 13、可转债认购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14、股权激励承诺 | 是 | 不适用 |
| 15、关于重大资产重组所提供信息真
实、准确、完整之承诺 | 是 | 不适用 |
| 16、关于合法合规情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 17、关于不存在内幕交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 18、关于本次交易的原则性意见及减持
计划的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况 | 原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中
国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
交易已于2025年3月14日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证
券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承
继及承接原海通证券的权利与义务。存续公
司国泰海通，自2025年3月14日合并交割
日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管
措施情况如下：2025年5月23日，因中鼎恒
盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市过程中，未按照相
关规则要求和深交所审核问询的要求充分关
注发行人内部控制的有效性，核查程序执行 |
| 报告事项 | 说明 |
| | 不到位，发表的核查意见不准确，深圳证券
交易所对国泰海通给予通报批评的纪律处
分。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、定期报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《
国泰海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
郑光炼 赵春奎
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
中财网
