古鳌科技(300551):上海古鳌电子科技股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见书
关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2025年第二次临时股东会的法律意见书 致：上海古鳌电子科技股份有限公司 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东会于2025年9月15日14:30在上海市普陀区同普路1225弄6号公司会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派施敏律师、李玲玲律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东会规则》的要求，仅就本次股东会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供本次股东会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。 本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下： 一、本次股东会的召集和召开程序 本次股东会是由公司董事会根据2025年8月27日召开的第五届董事会第二十次会议决议召集。公司已于2025年8月29日在深圳证券交易所指定网站及相关指定媒体上刊登了《上海古鳌电子科技股份有限公司关于召开2025年度第二次临时股东会的通知》，并决定采取现场会议表决和网络投票相结合的方式召开本次股东会。 本次股东会现场会议于2025年9月15日14:30在上海市普陀区同普路1225弄6号公司会议室召开；网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台进行投票的时间为2025年9月15日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为2025年9月15日9:15-15:00。 公司已将本次股东会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为2025年9月9日。 本所认为，本次股东会召集、召开的程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次股东会会议召集人和出席人员的资格 本次股东会由公司董事会召集。出席本次股东会的股东及股东代表（包括代理人）161人，代表有表决权的股份为71,177,431股，占公司有表决权股份总数的20.9307%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）4人，代表有表决权的股份为69,013,511股，占公司有表决权股份总数的20.2943%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）157人，代表有表决权的股份为2,163,920股，占公司有表决权股份总数的0.6363%。参加现场会议及网络投票的中小投资者股东及股东代表（包括代理人）157人，代表有表决权的股份为2,163,920股，占公司有表决权股份总数的0.6363%。 根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于2025年9月9日，即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）验证。 会议由公司董事长侯耀奇主持。公司部分董事、董事会秘书、监事、高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。 本所认为，本次股东会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 三、本次股东会的表决程序和表决结果 本次股东会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。 本次股东会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东会网络投票结果由信息公司在投票结束后统计。 根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票系统，本次股东会审议通过了如下议案： （一）《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记备案的议案》 表决结果：同意70,940,731股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6675%；反对206,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2904%；弃权30,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0421%。本议案经特别决议获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,927,220股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的89.0615%；反对206,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数9.5521%；弃权30,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.3864%。 （二）《关于制定、修订公司部分制度的议案》 1、《上海古鳌电子科技股份有限公司股东会议事规则》 表决结果：同意70,861,731股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5565%；反对182,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2558%；弃权133,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1877%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,848,220股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的85.4107%；反对182,100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数8.4153%；弃权133,600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的6.1740%。 2、《上海古鳌电子科技股份有限公司董事会议事规则》 表决结果：同意70,859,931股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5539%；反对183,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2584%；弃权133,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1877%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,846,420股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的85.3276%；反对183,900股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数8.4985%；弃权133,600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的6.1740%。 3、《上海古鳌电子科技股份有限公司独立董事工作制度》 表决结果：同意70,885,231股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5895%；反对181,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2551%；弃权110,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1554%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,871,720股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的86.4967%；反对181,600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数8.3922%；弃权110,600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的5.1111%。 4、《上海古鳌电子科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》表决结果：同意70,861,231股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5558%；反对263,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.3698%；弃权53,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0745%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,847,720股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的85.3876%；反对263,200股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数12.1631%；弃权53,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.4493%。 5、《上海古鳌电子科技股份有限公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度》 表决结果：同意70,991,231股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7384%；反对155,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2182%；弃权30,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0434%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,977,720股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的91.3952%；反对155,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数7.1768%；弃权30,900股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4280%。 6、《上海古鳌电子科技股份有限公司对外投资管理制度》 表决结果：同意70,971,731股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7110%；反对151,800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2133%；弃权53,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0757%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,958,220股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的90.4941%；反对151,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数7.0150%；弃权53,900股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.4909%。 7、《上海古鳌电子科技股份有限公司对外担保管理制度》 表决结果：同意70,855,831股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5482%；反对267,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.3754%；弃权54,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0764%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,842,320股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的85.1381%；反对267,200股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数12.3480%；弃权54,400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.5140%。 8、《上海古鳌电子科技股份有限公司关联交易管理制度》 表决结果：同意70,937,531股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6630%；反对185,500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2606%；弃权54,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0764%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,924,020股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的88.9136%；反对185,500股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数8.5724%；弃权54,400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.5140%。 9、《上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金管理制度》 表决结果：同意70,940,731股，占出席会议有效表决权股份总数的99.6675%；反对181,500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2550%；弃权55,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0776%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,927,220股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的89.0615%；反对181,500股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数8.3876%；弃权55,200股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.5509%。 10、《上海古鳌电子科技股份有限公司控股股东和实际控制人行为规范》表决结果：同意70,990,631股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7376%；反对151,800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2133%；弃权35,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0492%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,977,120股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的91.3675%；反对151,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数7.0150%；弃权35,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.6174%。 11、《上海古鳌电子科技股份有限公司累积投票制度》 表决结果：同意70,971,231股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7103%；反对151,800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2133%；弃权54,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0764%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,957,720股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的90.4710%；反对151,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数7.0150%；弃权54,400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.5140%。 12、《上海古鳌电子科技股份有限公司股东会网络投票实施细则》 表决结果：同意70,994,231股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7426%；反对151,800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2133%；弃权31,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0441%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,980,720股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的91.5339%%；反对151,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数7.0150%；弃权31,400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4511%。 13、《上海古鳌电子科技股份有限公司利润分配管理制度》 表决结果：同意70,993,631股，占出席会议有效表决权股份总数的99.7418%；反对152,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2141%；弃权31,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0441%。本子议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,980,120股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的91.5062%；反对152,400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数7.0428%；弃权31,400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4511%。 本所认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。 四、结论意见 本所认为，公司2025年第二次临时股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。 本法律意见书正本三份。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市广发律师事务所关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2025年第二次临时股东会的法律意见书》之签署页） 上海市广发律师事务所 经办律师 单位负责人 姚思静 年 月 日 中财网
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