光峰科技(688007):北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳光峰科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书
关于深圳光峰科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二五年九月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳光峰科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳光峰科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。 本所律师按照《股东会规则》的要求对公司本次股东大会的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 本所律师根据《股东会规则》的要求，依照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见： 一、 本次股东大会的召集和召开程序 （一）本次股东大会的召集 为召开本次股东大会，公司董事会于2025年8月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公告了《深圳光峰科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知公告》。 经查验，该等通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对相关会议议案的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可书面委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《深圳光峰科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。 （二）本次股东大会的召集人资格 根据《深圳光峰科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》，本次股东大会的召集人为公司董事会，本所律师认为，公司董事会具备本次股东大会的召集人资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。 （三）本次股东大会的召开 本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于2025年9月15日下午14:30在深圳市南山区西丽街道仙洞路8号光峰科技总部大厦32楼公司会议室如期召开。由于公司董事长李屹先生因公务出差原因以通讯方式参加本次会议，由公司半数以上董事推举独立董事陈菡女士主持现场会议。 公司股东通过上海证券交易所网络投票系统进行投票的具体时间为2025年9月15日上午9:15至9:25，上午9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为2025年9月15日上午9:15至下午15:00。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、 本次股东大会出席、列席人员的资格 （一）出席本次股东大会的股东及股东代理人 出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共109人，代表股份162,170,528股，占公司股本总额的35.5850%。 本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的法人股东的持股证明文件、法定代表人证明文件或授权委托书，以及现场出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 （二）出席本次股东大会的其他人员 出席本次股东大会现场会议的除上述股东及股东代理人、公司聘请的有关中介机构之外，公司董事、监事、高级管理人员通过现场或通讯方式参加了本次股东大会现场会议。 三、 本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的表决方式对会议公告载明的事项进行了逐项审议。 （一）本次股东大会审议议案 1. 《关于公司取消监事会暨修订<公司章程>的议案》； 2. 《关于制定、修订及废止公司部分治理制度的议案》； 3. 《关于公司首次公开发行股票募投项目剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。 （二）表决程序 《公司章程》规定的程序进行了监票、验票和计票，并当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理人未对表决结果提出异议。 公司通过上证所信息网络有限公司向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。 本所律师认为，投票表决的程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。 （三）表决结果 本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场会议投票和网络投票的表决结果。本次股东大会审议的议案1、议案2为特别决议议案，本次股东大会审议的议案不涉及对中小投资者单独计票或涉及关联股东回避表决的议案。根据公司提供的统计结果，本次股东大会议案审议情况如下： 1. 《关于公司取消监事会暨修订<公司章程>的议案》 本议案出席本次股东大会和参加网络投票的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数为162,170,528股。表决结果为：162,107,503股同意，58,125股反对，4,900股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的99.9611%，审议通过该项议案。 本议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会有表决权的股东及股东代表所持表决权的2/3以上审议通过。 2.《关于制定、修订及废止公司部分治理制度的议案》 本议案出席本次股东大会和参加网络投票的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数为162,170,528股。表决结果为：160,479,258股同意，1,668,370股反对，22,900股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的98.9571%，审议通过该项议案。 本议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会有表决权的股东及股东代表所持表决权的2/3以上审议通过。 3.《关于公司首次公开发行股票募投项目剩余超募资金永久补充流动资金的议案》 本议案出席本次股东大会和参加网络投票的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数为162,170,528股。表决结果为：162,139,851股同意，27,577股反对，3,100股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的99.9810%，审议通过该项议案。 经查验，本所律师认为，本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。 四、 结论 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席或列席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序、表决结果、本次股东大会通过的各项决议均符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，均合法、合规、真实、有效。 本法律意见书正本叁份，无副本，经本所经办律师及本所负责人签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳光峰科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页） 北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 赖继红 郭晓丹 经办律师： 黄超颖 年 月 日 中财网
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