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万凯新材(301216):中国国际金融股份有限公司关于万凯新材料股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
| 时间：2025年09月16日 17:55:53 中财网 |
关于万凯新材料股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：万凯新材 |
| 保荐代表人姓名：张磊 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：李鹏飞 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次，下半年开展 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| 项 目 | 工作内容 |
| （1）发表专项意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、关于股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于稳定股价的预案及相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于招股意向书信息披露相关承 诺 | 是 | 不适用 |
| 4、对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于填补本次发行股票被摊薄即 期回报的措施与承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、相关承诺主体承诺事项的约束措 施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、避免关联方非经营性资金占用的 承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整改情况 | 自 2025年 1月 1日至 2025年 6月 30 日，中金公司受到中国证监会和深交所 监管措施的具体情况如下： 2025年 3月 14日，中金公司收到深圳 证券交易所《关于对中国国际金融股份 有限公司、王丹、贾义真的监管函》（深 证函[2025]181号），中金公司作为青 岛科凯电子研究所股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市项目保 荐人，因未充分核查发行人研发投入内 部控制的有效性、未充分关注发行人收 |
| 报告事项 | 说明 |
| 入确认和采购管理内部控制不规范、未 充分核查发行人生产成本核算的规范 性、发表的核查意见不准确等，深圳证 券交易所对中金公司采取书面警示的 自律监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监 管措施已经积极推进了相关整改。 | |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 不适用 |
中财网