*ST原尚(603813):民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司限售股上市流通的核查意见

时间：2025年09月16日 17:55:55 中财网

原标题:*ST原尚:民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司
关于广东原尚物流股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广东原尚物流股份有限公司（以下简称“原尚股份”或“公司”）2021年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，对公司向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了核查，情况如下：一、本次限售股上市类型
广东原尚物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于核准广东原尚物流股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3293号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

公司于2022年9月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理完毕向特定对象（广州骏荟企业管理合伙企业（有限合伙），以下简称“广州骏荟”）发行的15,073,000股的股份登记托管手续，中国结算上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，涉及广州骏荟1名股东，占公司总股本的14.35%。锁定期为自公司股票发行之日起36个月，现锁定期即将届满，将于2025年9月22日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022年9月21日，公司向特定对象发行股票完成登记后，公司总股本由90,047,000股变更为105,120,000股。

本次限售股形成后至本核查意见出具之日，股本数量变化情况如下：（一）2022年11月3日，公司完成了《2022年限制性股票激励计划》的限制性股票预留授予的登记工作，公司股本由105,120,000股变更为105,400,000股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东原尚物流股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2022-087）。

（二）2022年11月10日，公司完成了《2022年第二期限制性股票激励计划》的限制性股票授予的登记工作，公司总股本由105,400,000股变更为106,280,000股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东原尚物流股份有限公司关于2022年第二期限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：2022-088）。

（三）因公司激励对象离职，2023年9月8日，公司回购注销了其已获授但尚未解除限售的合计55,000股限制性股票，公司总股本由106,280,000股变更为106,225,000股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东原尚物流股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-039）。

（四）因激励对象离职及公司终止实施《2022年限制性股票激励计划》及《2022年第二期限制性股票激励计划》，2024年1月31日，公司回购注销了激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1,210,000股。公司总股本由106,225,000股变更为105,015,000股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《原尚股份股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2024-006）。

除上述情况外，截至本核查意见出具日，公司不存在因配股、公积金转增等事项导致的股本数量变化。

本核查意见出具日，总股本为105,015,000股，其中无限售条件股股份为89,942,000股，有限售条件股股份为15,073,000股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东广州骏荟关于股份锁定的承诺如下：
通过本次非公开发行认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不转让。本次非公开发行完成后，广州骏荟所取得上市公司非公开发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排。

截至本公告出具日，上述股东严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为15,073,000股；
本次限售股上市流通日期为2025年9月22日；
向特定对象发行股票限售股上市流通明细清单：
单位：股

序号 1	股东名称	持有限售流通股数量	持有限售流通股占公司总股本的比例（%）	本次上市流通股数量	剩余限售股数量
	广州骏荟企业管理合伙企业（有限合伙）	15,073,000	14.35%	15,073,000	-
	15,073,000	14.35%	15,073,000	-

本次限售股上市流通情况表如下：
单位：股

序号 1	限售股类型	本次上市流通数量
	向特定对象发行	15,073,000
	15,073,000

六、股本变动结构表
单位：股

项目有限售条件的流通股无限售条件的流通股股份合计	变动前	变动数	变动后
	15,073,000	-15,073,000	-
	89,942,000	15,073,000	105,015,000
	105,015,000	-	105,015,000

七、保荐机构核查意见
保荐机构查阅、核对了原尚股份历次股本变动相关的信息披露文件、相关股东出具的股份锁定承诺、关于本次解除限售股份的信息披露文件、定期报告等资料，对本次解除限售的股份数量及上市流通时间等进行了核查。

经核查，保荐机构认为：
原尚股份本次非公开发行限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定；本次解除限售股份持有人严格履行了公司向特定对象发行股票时所作出的承诺；截至本核查意见出具日，原尚股份关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对原尚股份本次关于向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

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