高铁电气(688285):法律意见书-高铁电气2025年第一次临时股东大会
8/9/11/F,EmperorGroupCentre,No.12D,JianwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing,100022,P.R.China电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com北京西安深圳海口上海广州杭州沈阳南京天津菏泽成都苏州呼和浩特香港武汉郑州长沙厦门重庆合肥宁波济南昆明南昌 北京市康达律师事务所 关于中铁高铁电气装备股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2025】第0395号 致：中铁高铁电气装备股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受中铁高铁电气装备股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《中铁高铁电气装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明： 1、在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。 2、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。 3、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 4、本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 基于上述本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、本次会议的召集和召开程序 （一）本次会议的召集 本次会议经公司第三届董事会第十一次会议决议同意召开。 根据发布于指定信息披露媒体的《中铁高铁电气装备股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开15日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。 （二）本次会议的召开 本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于2025年9月16日下午14：00在陕西省宝鸡市高新大道196号中铁高铁电气装备股份有限公司三楼会议室召开，由董事长张厂育先生主持。 本次会议的网络投票时间为2025年9月16日。其中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年9月16日上午9:15－9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2025年9月16日9:15－15:00期间的任意时间。 则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、召集人和出席人员的资格 （一）本次会议的召集人 本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 （二）出席本次会议的股东及股东代理人 出席本次会议的股东及股东代理人共计37名，代表公司有表决权的股份共计285,552,477股，占公司有表决权股份总数的75.8862%。 1、出席现场会议的股东及股东代理人 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计2名，代表公司有表决权的股份共计282,189,913股，占公司有表决权股份总数的74.9927%。 上述股份的所有人为截至2025年9月11日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。 2、参加网络投票的股东 根据上证所信息网络有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计353,362,564 0.8936% 名，代表公司有表决权的股份共计 股，占公司有表决权股份总数的 。 鉴于本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。上述参加网络投票的股东，由上证所信息网络有限公司验证其身份。 3、参加本次会议的中小投资者股东 在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计35名，代表公司有表决权的股份共计3,362,564股，占公司有表决权股份总数的0.8936%。 （三）出席或列席现场会议的其他人员 在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司董事、高级管理人员，以及本所律师。 综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。 三、本次会议的表决程序和表决结果 （一）本次会议的表决程序 本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由上证所信息网络有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。 （二）本次会议的表决结果 本次会议的表决结果如下： 1、审议通过《关于修订〈公司章程〉〈股东会议事规则〉〈董事会议事规则〉，取消监事会，废止〈监事会议事规则〉的议案》 该议案的表决结果为：285,432,277股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9579%；120,000股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0420%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0001%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,242,364股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的96.4253%；120,000股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的3.5687%；200股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0060%。 2、审议通过《关于修订〈累积投票制实施细则〉等6项制度的议案》2.01、审议通过《累积投票制实施细则》 该议案的表决结果为：285,427,702股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人代理人所持有效表决权股份总数的0.0436%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0001%。 2.02、审议通过《股东会网络投票实施细则》 该议案的表决结果为：285,427,702股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9563%；124,575股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0436%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0001%。 2.03 、审议通过《利润分配管理制度》 该议案的表决结果为：285,427,702股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9563%；124,575股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0436%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0001%。 2.04、审议通过《对外担保管理制度》 该议案的表决结果为：285,327,702股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9212%；124,575股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0436%；100,200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0352%。 2.05、审议通过《关联交易管理制度》 该议案的表决结果为：285,327,702股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9212%；224,575股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0786%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0002%。 2.06、审议通过《募集资金管理制度》 285,327,702 该议案的表决结果为： 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9212%；224,575股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0786%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0002%。 3、审议通过《关于公司未来三年分红回报规划的议案》 该议案的表决结果为：285,332,277股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9228%；220,000股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0770%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0002%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,142,364股同意，占出席本次会93.4514% 220,000 议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 ； 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的6.5426%；200股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0060%。 4、审议通过《关于公司2025年度授信额度的议案》 该议案的表决结果为：285,327,702股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的99.9212%；224,575股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0786%；200股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的0.0002%。 综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论意见 本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。 本《法律意见书》一式二份，具有同等法律效力。（以下无正文） 中财网
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