德业股份(605117):北京大成（宁波）律师事务所关于宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书
www.dentons.cn 浙江省宁波市和济街 180号国际金融中心 E座 17-18楼 315040 电话 +86 574 8732 6088 传真 +86 574 8789 3911 二〇二五年九月 宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会 北京大成（宁波）律师事务所 关于宁波德业科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见书 致：宁波德业科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（宁波）律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师根据《股东会规则》第六条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下： 宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会 一、本次股东大会的召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集程序 本次股东大会由董事会提议并召集。2025年8月25日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》。 召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于2025年8月30日在上海证券交易所官方网站、《上海证券报》及《中国证券报》等媒体进行了公告。 （二）本次股东大会的召开程序 本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 2025年9月16日14:00，本次股东大会于宁波市北仑区甬江南路26号研发楼7楼会议室召开，由公司董事长张和君先生主持本次股东大会。 本次股东大会网络投票时间为：2025年9月16日。通过上海证券交易所交易系统投票平台进行投票的具体时间为2025年9月16日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过上海证券交易所互联网投票平台进行投票的具体时间为2025年9月16日9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律、法规和《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《宁波德业科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。 二、本次股东大会的出席会议人员、召集人 （一）出席会议人员资格 根据《公司法》《证券法》《公司章程》《议事规则》及本次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为： 1.于股权登记日2025年9月9日（星期二）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。 2.公司董事、监事和高级管理人员。 宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会 3.本所指派的见证律师。 （二）会议出席情况 本次股东大会现场出席及网络出席的股东共1,357人，代表股份合计 568,577,224股，占公司有表决权股份总数的62.8361%。具体情况如下：1. 现场出席情况 经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东共5人，代表股份共计549,652,291股，占公司有表决权股份总数的60.7446%。 经本所律师核查，出席会议的股东登记在册。 2. 网络出席情况 根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票统计结果，本次股东大会通过网络投票的股东共1,352人，代表股份共计18,924,933股，占公司有表决权股份总数的2.0915%。 通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。 3. 中小股东出席情况 出席本次股东大会的中小股东共1,352人，代表股份共计18,924,933股，占公司有表决权股份总数的2.0915%。其中现场出席0人，代表股份0股；通过网络投票1,352人，代表股份18,924,933股。 （三）会议召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效，符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的规定。 三、本次股东大会的审议议案、表决程序及表决结果 （一）本次股东大会审议的议案 根据《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会 会通知》”），提请本次股东大会审议的议案共六项，即： 1. 《关于2025年半年度利润分配方案的议案》 2. 《关于续聘会计师事务所的议案》 3. 《关于增加2025年度开展外汇套期保值业务额度的议案》 4. 《<2025年员工持股计划(草案)>及其摘要》 5. 《2025年员工持股计划管理办法》 6. 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》 以上议案中不存在特别决议议案，均为普通决议议案。 上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露；本次股东大会实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。 （二）本次股东大会的表决程序 经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式对上述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的程序对现场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提供的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决总数和表决结果。 （三）本次股东大会的表决结果 本次股东大会列入会议议程的议案共六项，经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： 议案1：《关于2025年半年度利润分配方案的议案》 表决情况：同意568,395,855股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9681%；反对99,703股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.0175%；弃权81,666股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.0144%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者：同意18,743,564股，占出席本次股宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会 东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的99.0417%；反对99,703股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.5268%；弃权81,666股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.4315%。 表决结果：通过 议案2：《关于续聘会计师事务所的议案》 表决情况：同意567,213,930股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.7602%；反对113,951股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.0200%；弃权1,249,343股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.2198%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者：同意17,561,639股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的92.7963%；反对113,951股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.6021%；弃权1,249,343股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的6.6016%。 表决结果：通过 议案3：《关于增加2025年度开展外汇套期保值业务额度的议案》 表决情况：同意565,532,926股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.4646%；反对2,937,394股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.5166%；弃权106,904股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.0188%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者：同意15,880,635股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的83.9138%；反对2,937,394股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的15.5213%；弃权106,904股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.5649%。 表决结果：通过 议案4：《<2025年员工持股计划(草案)>及其摘要》 表决情况：同意557,648,119股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的98.0778%；反对10,754,121股，占出席本次股东大会的股东所持有效宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会 表决权股份总数的1.8914%；弃权174,984股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.0308%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者：同意7,995,828股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的42.2502%；反对10,754,121股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的56.8252%；弃权174,984股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.9246%。 表决结果：通过 议案5：《2025年员工持股计划管理办法》 表决情况：同意554,880,528股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的97.5911%；反对13,582,539股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的2.3889%；弃权114,157股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.0200%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者：同意5,228,237股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的27.6262%；反对13,582,539股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的71.7706%；弃权114,157股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.6032%。 表决结果：通过 议案6：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》 表决情况：同意554,883,263股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的97.5915%；反对13,580,264股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的2.3885%；弃权113,697股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的0.0200%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者：同意5,230,972股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的27.6406%；反对13,580,264股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的71.7586%；弃权113,697股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.6008%。 宁波德业科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会 表决结果：通过 本所律师认为，本次股东大会审议表决事项与《股东大会通知》列明的事项一致；本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文，接签字页） 中财网
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