泸州老窖(000568):2021年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期解除限售条件成就
关于2021年限制性股票激励计划预留部分 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 1.公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期 解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象为45人，可解除限售的限制性股票数量为100,900股，占公司目前总股本的 0.0069%。 2.本次限制性股票办理完成解除限售手续后，公司将披露股票上 市流通的提示性公告，敬请投资者注意。 泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月16 日召开第十一届董事会十五次会议，审议通过了《关于2021年限制 性股票激励计划预留部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议 案》，公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”或“《激励计划》”）规定的限制性股票预留部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象为 45人，可解除限售的限制性股票数量为100,900股，占公司目前总股 一、本次激励计划已履行的程序 1.2021年9月26日，公司召开了第十届董事会七次会议及第十 届监事会三次会议，分别审议通过了《关于<泸州老窖股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案。 2.2021年12月2日，公司收到泸州市国有资产监督管理委员会 下发的《泸州市国有资产监督管理委员会关于泸州老窖股份有限公司实施第二期上市公司股权激励计划的批复》（泸国资考评〔2021〕62号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。 3.2021年12月24日，公司监事会出具核查意见《关于2021年 限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 4.2021年12月29日，公司召开2021年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于<泸州老窖股份有限公司2021年限制性股票激励计 划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案，并对激励计划内幕信息 知情人及拟激励对象买卖公司股票情况进行自查，披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及拟激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》。 5.2021年12月29日，公司召开第十届董事会十二次会议及第十 届监事会六次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对相关事宜发表了同意的独立意见。 6.2022年2月21日，公司披露了《关于限制性股票授予登记完 成的公告》，公司完成了首次授予的限制性股票登记工作，授予的限制性股票上市日为2022年2月22日。 7.2022年7月25日，公司召开第十届董事会十八次会议及第十 届监事会九次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。独立董事发表了同意的独立意见。 8.2022年8月5日，公司监事会出具核查意见《关于2021年限 制性股票激励计划预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况说 明》。 9.2022年9月2日，公司召开第十届董事会二十二次会议及第十 届监事会十三次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》及《关于调整2021年限制性股票激励计 划预留部分限制性股票授予价格的议案》。9月3日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》，截至申报时间届满，公司未接到相关债权人要求提前清偿债务或提供担保的申报。 10.2022年9月26日，公司披露了《关于2021年限制性股票激 励计划预留部分限制性股票授予登记完成的公告》，公司完成了预留部分限制性股票授予登记工作，授予的限制性股票上市日为2022年 9月28日。 11.2022年11月29日，公司披露了《关于部分限制性股票回购 注销完成的公告》，截至2022年11月29日，公司完成了62,310股 限制性股票回购注销工作。 12.2022年12月29日，公司召开第十届董事会二十六次会议及 第十届监事会十五次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。独立董事发表了同意的独立意见。 13.2023年1月13日，公司监事会出具核查意见《关于2021年 限制性股票激励计划预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况 说明》。 14.2023年2月16日，公司披露了《关于2021年限制性股票激 励计划预留部分限制性股票授予登记完成的公告》，公司完成了预留部分限制性股票授予登记工作，授予的限制性股票上市日为2023年 2月17日。 15.2024年1月23日，公司召开第十届董事会三十八次会议及第 十届监事会二十次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》及《关于2021年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。1月24日，公司披露 了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公 告》，截至申报时间届满，公司未接到相关债权人要求提前清偿债务或提供担保的申报。 16.2024年2月22日，公司披露了《关于2021年限制性股票激 励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的限制性 股票于2024年2月22日上市流通。 17.2024年6月4日，公司召开第十届董事会四十次会议及第十 届监事会二十二次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。6月5日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股 票减少注册资本暨通知债权人的公告》，截至申报时间届满，公司未接到相关债权人要求提前清偿债务或提供担保的申报。 18.2024年8月14日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注 销完成的公告》，截至2024年8月14日，公司完成了21,266股限制 性股票回购注销工作。 19.2024年9月23日，公司召开第十一届董事会四次会议及第十 一届监事会三次会议，分别审议通过了《关于2021年限制性股票激 励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。9月24日，公 司披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》，截至申报时间届满，公司未接到相关债权人要求提前清偿债务或提供担保的申报。 20.2024年9月28日，公司披露了《关于2021年限制性股票激 励计划预留部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性 公告》，公司2021年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售的限制性股票于2024年10月9日上市流通。 21.2024年12月18日，公司披露了《关于部分限制性股票回购 注销完成的公告》，截至2024年12月18日，公司完成了15,000股 限制性股票回购注销工作。 22.2025年1月21日，公司召开第十一届董事会八次会议及第十 一届监事会六次会议，分别审议通过了《关于2021年限制性股票激 励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》及《关于2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就 的议案》。 23.2025年2月14日，公司披露了《关于2021年限制性股票激 励计划预留部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性 公告》，公司2021年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售的限制性股票于2025年2月17日上市流通。 24.2025年2月21日，公司披露了《关于2021年限制性股票激 励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售的限制性 股票于2025年2月24日上市流通。 以上事宜公司均已按要求履行信息披露义务，具体内容参见公司 在巨潮资讯网上披露的相关公告。 二、本次激励计划预留部分第二个解除限售期解除限售条件成就 的说明 （一）第二个解除限售期即将届满的说明 根据激励计划有关规定，第二个解除限售期为自授予完成登记之 日起36个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起48个月内的最 后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总量的30%。 公司2021年限制性股票激励计划预留部分授予日为2022年7月25 日，授予股份的上市日为2022年9月28日，本次激励计划限制性股票 将自2025年9月28日起进入第二个解除限售期。 （二）第二个解除限售条件成就的说明
明 2022年9月2日，公司召开第十届董事会二十二次会议、第十届监 事会十三次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因7名激励对象不再符合激励条件，公司决 定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 62,310股，同时因公司2021年度利润分配方案已实施完毕，公司按照激励计划相关规定对限制性股票回购价格予以调整，调整后回购价格为89.466元/股。前述股份已于2022年11月29日回购注销完成。 2024年1月23日，公司召开第十届董事会三十八次会议及第十届 监事会二十次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因3名激励对象不再符合激励条件，公司 决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共 计15,266股，同时因公司2022年度利润分配方案已实施完毕，公司按照激励计划相关规定对限制性股票回购价格予以调整，调整后回购价格为85.241元/股。2024年6月4日，公司召开第十届董事会四十次会议、第十届监事会二十二次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因1名激励对象不再符合激励条件，公司决定回 购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票6,000股。 前述股份已于2024年8月14日回购注销完成。 2024年9月23日，公司召开第十一届董事会四次会议、第十一届 监事会三次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因1名激励对象不再符合激励条件，公司决 定回购注销该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票15,000 股，同时因公司2023年度利润分配方案已实施完毕，公司按照激励计划相关规定对限制性股票回购价格予以调整，调整后回购价格为 79.841元/股。前述股份已于2024年12月18日回购注销完成。 除上述事项外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的 激励计划不存在差异。 四、本次可解除限售的限制性股票情况 1.本次符合解除限售条件的激励对象人数为45人。 2.本次可解除限售的限制性股票数量为100,900股，占公司目前总 股本的0.0069%。 3.本次限制性股票解除限售具体情况如下： 单位：股
五、本次解除限售股本结构变化情况
六、董事会薪酬与考核委员会意见 经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：根据公司《2021年限 制性股票激励计划（草案）》及《2021年限制性股票激励计划业绩 考核办法》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留部分 第二个解除限售期解除限售条件已成就，公司2022年度经营业绩及 45名激励对象2022年度个人业绩考核均满足解除限售条件，同意公 司为45名激励对象持有的符合解除限售条件的100,900股限制性股 票办理解除限售手续，并提交董事会审议。 七、律师出具的法律意见书 北京康达（成都）律师事务所认为：公司本次解除限售已取得现 阶段必要的批准与授权，本次激励计划预留部分第二个解除限售期的解除限售条件已经成就，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定及《激励计划》的安排；本次解除限售事项还需按照有关规定办理信息披露、登记结算等事宜。 八、独立财务顾问意见 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至报告出 具日，泸州老窖满足激励计划规定的第二个解除限售期业绩考核条件，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。后续需按照激励计划的相关规定，办理解除限售事宜。 九、备查文件 1.第十一届董事会十五次会议决议； 2.第十一届董事会薪酬与考核委员会五次会议决议； 3.法律意见书； 4.独立财务顾问意见。 泸州老窖股份有限公司 董事会 2025年9月17日 中财网
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