优彩资源(002998):上海璟和律师事务所关于优彩环保资源科技股份有限公司2025年第二次临时股东大会法律意见书
关于优彩环保资源科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会的法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东大会于2025年9月16日（星期二）下午14:30在江苏省江阴市祝塘镇环西路38号公司一楼会议室如期召开。上海璟和律师事务所经公司聘请，委派徐艺嘉律师、梅彦律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《优彩环保资源科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》以及《议事规则》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律师发表意见的前提是假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于股东名册、有关股东的身份证明、授权委托书、营业执照法律意见书 等）是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会是由公司董事会根据2025年8月27日召开的第四届董事会第七次会议决议召集。公司已于2025年8月28日在巨潮资讯网等中国证券监督管理委员会指定媒体公告了《优彩环保资源科技股份有限公司关于召开20252025-048 2025 9 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号： ），并决定于 年 月16日（星期二）下午14:30在江苏省江阴市祝塘镇环西路38号公司一楼会议室召开公司2025年第二次临时股东大会，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 现场会议于2025年9月16日（星期二）下午14:30在江苏省江阴市祝塘镇环西路38号公司一楼会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2025年9月16日（星期二）上午9:15至9:25，9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025年9月16日（星期二）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为：2025年9月9日。 本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》和《议事规则》的规定。 二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格 法律意见书 本次股东大会由公司董事会召集。参加本次股东大会的股东及股东代表（包括委托代理人）共有66人，代表有表决权的股份175,630,300股，占公司有表决权股份总数的54.0333％，其中：参加现场会议的股东及股东代表（包括委托代理人）3人，代表有表决权的股份174,387,000股，占公司有表决权股份总数的53.6508%；通过网络投票的股东及股东代表63人，代表有表决权的股份1,243,300股，占公司有表决权股份总数的0.3825％。 根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有证券账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件。该等股东均于2025年9月9日，即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括委托代理人）的资格，其身份已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长戴泽新先生主持。公司董事、监事、高级管理人员及聘任的律师以现场或者视频方式出席/列席了本次会议。 本所律师认为，本次股东大会召集人员和参加人员的资格均符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》和《议事规则》的规定。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会的表决采取了现场表决和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。 参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统对公告中列明的事项进行了表决。 本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》《议事规则》及公告规定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由深圳证券信息有限公司在投票结束后统计。 根据现场出席会议股东的表决结果以及深圳证券信息有限公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案： 法律意见书 （一）《关于2025年半年度利润分配预案的议案》 表决结果：同意175,608,300股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9875％；反对19,300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0110％；弃权2,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0015％。本议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,221,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.2305％；反对19,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.5523％；弃权2,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.2172％。 < > （二）《关于修订公司章程相关条款的议案》 表决结果：同意175,612,100股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9896％；反对18,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。本议案为特别决议事项，获得出席本次股东大会会议股东所持表决权的三分之二以上同意，本议案获得通过。 其中，中小投资者表决结果为：同意1,225,100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的98.5362％；反对18,200股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.4638％；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0000％。 （三）《关于修订公司部分管理制度的议案》 3.01《关于修订<股东大会议事规则>并更名的议案》 表决结果：同意175,612,100股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9896％；反对18,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。本议案获得通过。 3.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》 法律意见书 表决结果：同意175,612,100股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9896％；反对18,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。本议案获得通过。 3.03《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决结果：同意175,612,100股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9896％；反对18,200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0104％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。本议案获得通过。 3.04《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 表决结果：同意175,606,400股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9864 18,200 0.0104 ％；反对 股，占出席会议有效表决权股份总数的 ％；弃权 5,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0032％。本议案获得通过。 3.05《关于修订<关联交易管理办法>的议案》 表决结果：同意175,606,400股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9864％；反对20,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0119％；弃权3,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0017％。本议案获得通过。 3.06《关于修订<对外投资管理办法>的议案》 表决结果：同意175,609,400股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9881％；反对20,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0119％；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。本议案获得通过。 3.07《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 表决结果：同意175,603,700股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9849％；反对20,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0119％；弃权5,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0032％。本议案获得通过。 3.08《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》 法律意见书 表决结果：同意175,606,700股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9866％；反对20,900股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0119％；弃权2,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0015％。本议案获得通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的相关规定，合法有效。 四、结论意见 本所律师认为，公司2025年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》《议事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。 本法律意见书正本叁份。 （以下无正文） 法律意见书 （本页无正文，为《上海璟和律师事务所关于优彩环保资源科技股份有限公司2025年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页） 上海璟和律师事务所 经办律师： 徐艺嘉 负责人： 经办律师： 孙 林 梅 彦 2025年 月 日 中财网
 |