洁特生物(688026):广州洁特生物过滤股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见书
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（www.sse.com.cn）刊登《广州洁特生物过滤股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-055，以下称“会议通知”），会议通知中载明本次股东会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、会议联系方式等事项，说明股东有权亲自或委托代理人出席本次股东会并行使表决权。 （二）本次股东会的召开 1.根据会议通知，本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 现场会议于2025年9月16日下午14:30在公司A1栋五楼会议室召开，由董事长袁建华先生主持。 通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年9月16日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2025年9月16日9:15-15:00。 经本所律师核查，本次股东会现场会议召开的实际时间、地点及其他有关事项，与公告的会议通知内容一致。 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东会出席会议人员的资格和召集人资格 （一）本次股东会出席会议人员的资格 1.根据会议通知，截至2025年9月9日（星期二）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其授权代理人均有权出席本次股东会。 经查验现场出席本次股东会的股东及股东代理人共10名，所持具有表决权的股份数为62,302,252股，占公司有表决权股份总数的44.39%。 2.根据上证所信息网络有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网络投票结果，在本次股东会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股东共34名，所持具有表决权的股份数2,364,833股，占公司有表决权股份总数的1.68%。上述参加网络投票的股东的资格已由网络投票系统提供机构进行认证。 3.上述通过现场和网络出席本次股东会的股东及股东代理人合计44名，所持具有表决权的股份数64,667,085股，占公司有表决权股份总数的46.07%。其中中小投资者股东（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）及中小投资者股东代理人共计34名，代表股份数2,364,833股，占公司股份总数的1.68%。 4、出席公司本次股东会人员除公司股东及股东授权委托代表外，公司董事、监事、高级管理人员、本所律师以及根据相关法规应当出席股东会的其他人员也参加了本次股东会。 （二）本次股东会召集人资格 本次股东会由公司董事会召集，由公司董事长袁建华先生主持。 经本所律师查证，上述出席本次会议人员和召集人的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 三、本次股东会的表决程序及表决结果 （一）本次股东会的表决程序 本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。 在现场投票全部结束后，按《公司章程》相关规定的程序由股东代表、公司网络投票按照会议通知确定的时段，通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，上证所信息网络有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。 本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资者股东表决进行了单独计票，形成本次股东会的最终表决结果。 （二）本次股东大会的表决结果 1.关于取消监事会、监事及修订《公司章程》的议案 1.01审议《关于修订〈公司章程〉的议案》 表决结果：同意64,557,684股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8308%；反对109,401股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1692%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,854,005股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.1654%；反对109,401股，占出席本次股东会中小投1.8346% 0 资者有效表决股份总数的 ；弃权 股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0%。 1.02审议《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》 表决结果：同意64,557,684股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8308%；反对109,401股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1692%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,854,005股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.1654%；反对109,401股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.8346%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0%。 1.03审议《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 表决结果：同意64,557,684股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8308% 109,401 0.1692% ；反对 股，占出席本次股东会有效表决股份总数的 ； 弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,854,005股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.1654%；反对109,401股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.8346%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0%。 1.04审议《关于取消监事会、监事并废止〈监事会议事规则〉的议案》表决结果：同意64,553,743股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8247%；反对113,342股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1753%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,850,064股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.0993%；反对113,342股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.9007%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0% 2、关于修订部分公司治理制度的议案 2.01审议《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》 表决结果：同意64,570,384股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8504%；反对96,701股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1496%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,866,705股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.3784%；反对96,701股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.6216%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0% 2.02审议《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》 表决结果：同意64,570,384股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8504% 96,701 0.1496% ；反对 股，占出席本次股东会有效表决股份总数的 ； 弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,866,705股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.3784%；反对96,701股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.6216%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0% 2.03审议《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》 表决结果：同意64,566,443股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8443%；反对100,642股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1557%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,862,764股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.3123%；反对100,642股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.6877%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0% 2.04审议《关于修订〈募集资金使用管理制度〉的议案》 表决结果：同意64,566,443股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8443%；反对100,642股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1557%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,862,764股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.3123%；反对100,642股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.6877%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有0% 效表决股份总数的 2.05审议《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》 表决结果：同意64,570,384股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8504%；反对96,701股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1496%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,866,705股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.3784%；反对96,701股，占出席本次股东会中小投效表决股份总数的0% 2.06审议《关于修订〈未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划〉的议案》 表决结果：同意64,570,384股，占出席本次股东会有效表决股份总数的99.8504%；反对96,701股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0.1496%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决股份总数的0%，议案通过。 其中，中小投资者表决结果：同意5,866,705股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的98.3784%；反对96,701股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的1.6216%；弃权0股，占出席本次股东会中小投资者有效表决股份总数的0% 根据以上表决结果，本所认为： 1.本次股东会审议的议案均获通过。 2.本次股东会审议的议案不涉及需要回避表决关联交易事项。 综上，经本所律师查证，本次股东会的表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》等有关规定，表决结果合法、有效。 四、结论意见 综上，经本所律师审查并现场见证，本所律师认为，公司2025年第二次临时股东会的召集和召开程序、出席本次股东会人员的资格、召集人资格、会议的表决程序与表决结果均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东会通过的表决结果合法、有效。 本法律意见书正本壹式叁份，公司持有贰份，本所留存壹份，具有同等法律效力。 以下无正文。 （本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2025年第二次临时股东会的法律意见书》的签署页。） 广东广信君达律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 邓传远 曹武清 罗钜婷 二〇二五年九月十六日 中财网
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