东航物流(601156):东方航空物流股份有限公司信息披露管理制度（2025年修订）
信息披露管理制度 第一章总 则 第一条 为规范东方航空物流股份有限公司（以下简称 “公司”）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息 披露事务管理，有效维护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务 管理》等相关法律法规、规范性文件（以下统称“信息披露监 管规定”）和《东方航空物流股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指对公司证券及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响的信息，以及证券监管部门或 者上海证券交易所要求披露的信息。 本制度所称“披露”是指在规定的时间内，信息披露义务 人按照信息披露监管规定将前述信息在上海证券交易所的 网站和符合中国证监会规定条件的媒体向社会公众公开发 布。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，是指公司及其 董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资 产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相 关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 公司的信息披露义务人应当严格遵守信息披露监管规 定和本管理制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披 露的纪律。 第二章信息披露的基本原则 第四条 信息披露义务人应当按照信息披露监管规定， 及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投 资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、 行政法规另有规定的除外。 第五条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和 非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用 该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披 露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。公司董事、 高级管理人员及其他信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行 职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、 公平。 第六条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、 高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等 相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。 第七条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网 站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于 公司住所，供社会公众查阅。 信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和 符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期 报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券交 易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何 形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式 代替应当履行的临时报告义务。 在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的， 可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露 相关公告。 第八条 公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采 用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一 致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第三章信息披露事务管理及职责 第九条 董事会及董事在信息披露事务中的主要职责： （一）董事会负责管理公司的信息披露事务，审定公司 信息披露制度，审议批准拟披露的信息。董事、高级管理人 员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息； （二）董事应当了解并持续关注公司的生产经营情况、 财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其 影响，主动调查、获取决策所需要的资料； （三）董事应对公司定期报告签署书面确认意见，保证 所披露的信息真实、准确、完整。 第十条 审计委员会在信息披露事务中的主要职责： 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披 露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息 披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 第十一条高级管理人员在信息披露事务中的主要职责： （一）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方 面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其 他相关信息； （二）应对公司定期报告签署书面确认意见，保证所披 露的信息真实、准确、完整； （三）负责答复董事会关于涉及公司定期报告的询问， 提供有关资料，并承担相应责任； （四）应当加强与信息披露相关工作的管理，保证信息 披露工作运转有序； （五）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 总会计师（财务总监）应当配合董事会秘书在财务信息披露 方面的相关工作。 第十二条董事会秘书在信息披露事务中的主要职责： （一）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应 予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并 主动求证报道的真实情况，建立健全有关信息披露的制度， 参加公司涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营 决策及有关信息资料； （二）负责组织办理公司信息对外发布等相关事宜； （三）负责公司股价敏感信息的保密工作； （四）负责组织协调市场推介，协调来访接待，处理投 资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负 责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露 的资料； （五）及时将涉及公司的法律、法规和信息披露监管规 定对公司信息披露工作的要求通知信息披露义务人。公司信 息披露义务人和相关工作人员对某事项是否涉及信息披露 有疑问时，应及时向董事会秘书咨询。 （六）公司设立证券事务代表，其职责是协助董事会秘 书执行信息披露工作。 第十三条董事会办公室在信息披露事务中的主要职责： （一）董事会办公室为公司信息披露的日常工作机构， 负责执行信息披露具体事务，牵头组织信息披露文件的编制 和披露，并按规定保管信息披露文件、资料； （二）协助董事会秘书实施投资者关系活动，处理市场 推介、来访接待、投资者咨询等具体事务； （三）关注公司证券及其衍生品种的交易情况以及新闻 媒体关于公司的评论与报道，及时了解实际情况，向董事会 秘书汇报。 第十四条公司各部门、各分支机构和控股子公司及参 股公司在信息披露事务中的职责： （一）应建立有效的信息采集和报送机制，确保应披露 信息的真实性、准确性、完整性和及时性； （二）公司各部门应根据信息披露文件编制的部门职责 分工，及时向董事会办公室提供相关材料，并予以签字确认； （三）各分支机构、控股子公司和参股公司应及时向公 司相关部门报告本机构发生的应披露信息。 第十五条公司的股东、实际控制人发生以下事件时， 应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务： （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制 人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际 控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务 的情况发生较大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股 东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托 管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过 户风险； （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组； （四）中国证监会规定的其他情形。 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播 或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者 实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合 公司及时、准确地公告。 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地 位，不得要求公司向其提供内幕信息。 第十六条公司向特定对象发行股票时，其控股股东、 实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合 公司履行信息披露义务。 第十七条公司董事、高级管理人员、持股百分之五以 上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事 会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关 联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交 易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司 的关联交易审议程序和信息披露义务。 第十八条通过接受委托或者信托等方式持有公司百分 之五以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情 况告知公司，配合公司履行信息披露义务。 第十九条公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关 注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规 定期限内披露。除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证 券公司、证券服务机构外，公司不得委托其他公司或者机构 代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、证 券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、 公告等事项。 第二十条公司董事长对公司信息披露事务管理承担首 要责任。公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真 实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证 据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。公司董事长、总经 理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。公司董事 长、总经理、总会计师（财务总监）应当对公司财务会计报 告披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主 要责任。 第二十一条 公司各部门和分支机构负责人、各控股子 公司负责人以及公司派驻参股公司的董事、高级管理人员为 本单位重大信息报告义务的第一责任人。同时各部门和分支 机构、控股子公司及参股公司应当指定专人作为联络人，负 责向董事会办公室报告重大信息。 第二十二条 其他负有公司信息披露职责的机构和人员， 应当根据信息披露监管规定履行相应职责。 第四章信息披露的内容和标准 第二十三条 公司公开披露信息的形式主要包括定期报 告和临时报告，以及招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书等。对投资者作出价值判断和投资决策有重大影 响的信息，均应当披露。 第一节 定期报告 第二十四条 定期报告是指年度报告、中期报告和季度 报告。公司应当在每个会计年度结束后4个月内披露年度报 告，应当在每个会计年度的上半年结束后2个月内披露半年 度报告，应当在每个会计年度前3个月、前9个月结束后1个 月内披露季度报告。公司第一季度报告的披露时间不得早于 上一年年度报告的披露时间。 年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则按中 国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。 第二十五条 公司应按照以下程序编制、审议和披露定 期报告： （一）董事会办公室会同财务会计部根据实际情况，拟 定定期报告的披露时间，在上海证券交易所网站预约披露时 间。 （二）董事会办公室负责编制定期报告工作进度表和定 期报告框架，明确各信息披露义务人的具体职责及相关要求。 （三）各信息披露义务人按工作部署，按时向董事会办 公室、财务会计部提交所负责编制的信息、资料。信息披露 义务人及相关部门必须对提供或传递的信息负责，并保证提 供信息的及时、真实、准确、完整。 （四）董事会办公室负责汇总、整理，经董事会秘书审 阅后形成定期报告审议稿，并提交公司总经理办公会和党委 会审议。 （五）董事会召开前，董事会秘书负责将经总经理办公 会和党委会审议后的定期报告审议稿送达各位董事审阅。 （六）审计委员会主任委员召集审计委员会，审议定期 报告； （七）董事长召集董事会，审议定期报告。 （八）董事会办公室将经董事会审议通过的定期报告报 送上海证券交易所，并安排发布。 第二十六条 年度报告中的财务会计报告应经符合《证 券法》规定的会计师事务所审计。 第二十七条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管 理和会计核算的内部控制制度。公司应当根据有关规定建立 并执行财务管理和会计核算的内部控制，公司董事会及管理 层应当负责内部控制的制定和执行，保证相关控制规范的有 效实施。公司审计内控部应当对公司内部控制制度的建立和 实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第二十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。 未经董事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财 务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半 数同意后提交董事会审议。 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性 或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者 弃权票。 审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实 性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核 定期报告时投反对票或者弃权票。 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认 意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、 完整地反映公司的实际情况。 董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、 准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表 意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、 高级管理人员可以直接申请披露。 公司董事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具 体，与定期报告披露内容具有相关性。董事、高级管理人员 按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报 告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而 当然免除。 董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签 署书面意见。 第二十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者大幅变动 的，应当按相关规定及时进行业绩预告。 第三十条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业 绩传闻且公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当 根据上海证券交易所要求，及时披露所涉及报告期相关财务 数据。 第三十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审 计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专 项说明。 第二节 临时报告 第三十二条 临时报告是指除定期报告外，按照有关法 律法规、上海证券交易所相关规则应及时披露的临时报告和 自愿披露的临时报告。发生可能对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司 应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的 影响。 前款所称重大事件包括： （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件； （二）公司发生大额赔偿责任； （三）公司计提大额资产减值准备； （四）公司出现股东权益为负值； （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序， 公司对相应债权未提取足额坏账准备； （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能 对公司产生重大影响； （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、 资产分拆上市或者挂牌； （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股 东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托 管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过 户风险； （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户 被冻结； （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； （十一）主要或者全部业务陷入停顿； （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可 能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响； （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； （十四）会计政策、会计估计重大自主变更； （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露 或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行 更正； （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高 级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关 重大行政处罚； （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采 取留置措施且影响其履行职责； （十八）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事 长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工 作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月 以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响 其履行职责； （十九）中国证监会规定的其他事项。 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进 展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知 公司，并配合公司履行信息披露义务。 第三十三条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会 决议后及时通知会计师事务所，公司股东会就解聘会计师事 务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东会 作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说 明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。 第三十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、 注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立 即披露。 第三十五条 公司应在最先发生的以下任一时点，及时 履行重大事件的信息披露义务： （一）董事会就该重大事件形成决议时； （二）有关各方就该重大事件签署意向书或协议时； （三）董事、高级管理人员知悉或应当知悉该重大事件 发生时。 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当 及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素： （一）该重大事件难以保密； （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻； （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。 第三十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件 出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响 的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、 可能产生的影响。 第三十七条 公司控股子公司发生本办法第三十二条规 定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的，公司应当履行信息披露义务。 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。 第三十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、 回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发 生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义 务，披露权益变动情况。 第三十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的 异常交易情况及媒体关于本公司的报道。 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的 消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时， 公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面 方式问询，并予以公开澄清。 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、 准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者 其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。 第四十条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或 者上海证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造 成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。 第四十一条 除依法需要披露的信息外，信息披露义务 人可自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信 息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。 自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性 和一致性，不得进行选择性披露。 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公 司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从 事市场操纵等其他违法违规行为。 第四十二条 公司应按照下述程序编制和发布临时报告： （一）当公司及控股子公司、参股公司发生触及《上海 证券交易所股票上市规则》和本管理制度规定的披露事项时， 信息披露义务人应在第一时间向董事会办公室提供相关信 息和资料，在信息未公开前，严格做好保密工作； （二）信息披露义务人应认真核对相关信息和资料，报 请本公司（指控股子公司或参股公司）总经理或本部门负责 人批准后，及时报送董事会办公室； （三）临时公告所涉及事项需经过董事会、股东会审批 的，按照规定程序报相关决策机构审批，董事会办公室根据 董事会、股东会召开情况及决议内容编制临时报告，经董事 会秘书审核批准后进行披露；对于其他临时公告事项，董事 会办公室根据相关规则编制涉及披露事项的临时报告，经董 事会秘书审核批准后按《上海证券交易所股票上市规则》有 关规定履行信息披露义务。 第五章信息披露事务相关的其他事项 第四十三条 公司及其他信息披露义务人，不得以任何 方式泄漏未披露的信息，不得利用未披露的信息为自己或他 人谋取不正当利益。 第四十四条 公司及其他信息披露义务人涉及信息披露 暂缓、豁免情形的，应按照《公司信息披露暂缓与豁免管理 制度》的规定进行执行。 第四十五条 公司董事会秘书负责与公司信息披露有关 的保密工作，制定保密措施，促使公司董事、其他高级管理 人员以及相关的内幕信息知情人在公司信息披露前保守秘 密，并在公司的内幕信息泄漏时及时采取补救措施。具体内 幕信息及其知情人的管理根据公司《内幕信息知情人登记管 理制度》执行。 第四十六条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理工 作的主要负责人，公司与投资者、中介机构、媒体等的信息 沟通，严格遵守公平信息披露原则，保证投资者关系管理工 作的顺利开展，具体事宜根据公司《投资者关系管理制度》 执行。 第四十七条 公司各部门、各分支机构、控股子公司及 参股公司应按信息所属条线相关档案管理办法对档案进行 归档管理；公司信息披露文件、资料的档案管理由公司董事 会秘书负责，董事会办公室按照公司档案管理制度要求存档 保管。公司董事、高级管理人员履行信息披露相关职责的记 录应一并存档保管。 第四十八条 公司聘请会计师事务所、律师事务所等中 介机构时，应与其签订保密协议，或在相关服务协议中明确 保密条款。中介机构擅自泄露公司信息，给公司造成损失的， 应依法追究法律责任。 第四十九条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人 的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的， 应按照公司有关违规处分规定对该责任人进行处分，并且可 以向其提出适当的赔偿要求。 第六章附则 第五十条本制度与信息披露监管规定相抵触或有任何 未尽事宜，按有关信息披露监管规定执行。 第五十一条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与 《公司章程》中该术语的含义相同。 第五十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第五十三条 本制度经董事会审议通过后生效，修改时 亦同。 中财网
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