万向钱潮(000559):2024年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份上市
万向钱潮股份公司 关于2024年股票期权激励计划第一个行权期 行权结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次行权的股票期权代码：037443，期权简称：钱潮JLC1； 2、本次符合行权条件的激励对象共计393名，可行权的股票期 权数量为1,200.99万份，占公司目前股本总额330,379.13万股的 0.36%；其中19名激励对象因个人原因放弃本次行权，故本次实际行 权的激励对象共374人，实际行权的股票期权数量为1,156.71万份， 行权价格为4.06元/股； 3、本次行权股票上市流通时间为：2025年9月19日； 4、本次股票期权行权采用集中行权模式，股票来源为公司向激 励对象定向发行公司A股普通股，行权后公司总股本增加1,156.71 万股，其中80.17万股为限售条件流通股，1,076.54万股为无限售条 件流通股，行权后公司股权分布仍具备上市条件。 万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召 开第十届董事会第八次会议和第十届监事会第八次会议，审议通过了议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划》”或“本次激励计划”）的相关规定，董事会认为本次激励计划第一个行权期行权条件已经成就。现将有关情况公告如下：一、公司2024年股票期权激励计划概述 （一）本次激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2024年3月26日，公司召开第十届董事会提名与薪酬委员 会2024年第一次会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》并提交 董事会审议。 2、2024年3月26日，公司召开第十届董事会2024年第一次临 时会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司2024年股票期权激励 计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司2024年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大 会授权董事会办理公司2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》 等议案。 同日，公司召开第十届监事会2024年第一次临时会议，审议通 过了《关于<万向钱潮股份公司2024年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司2024年股票期权激励计 划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<万向钱潮股份公司2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 3、2024年3月28日至2024年4月6日，公司对激励对象名单 在公司内部予以公示。公示期内，公司监事会未收到任何人对本次激励计划激励对象名单提出的异议。2024年4月9日，公司披露了《万 向钱潮股份公司监事会关于2024年股票期权激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明》。 4、2024年4月12日，公司召开2024年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于<万向钱潮股份公司2024年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司2024年股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理公司2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实 施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必 需的全部事宜。 2024年4月13日，公司披露了《关于2024年股票期权激励计 划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2024年4月29日，公司召开第十届董事会提名与薪酬委员 会2024年第二次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励 计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2024年股票期权激 励计划激励对象授予股票期权的议案》并提交董事会审议。 6、2024年4月29日，公司召开第十届董事会第三次会议、第 十届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激 励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2024年股票期权 激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 7、2025年8月26日，公司召开第十届董事会提名与薪酬委员 会2025年第二次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励 计划部分股票期权的议案》《关于调整2024年股票期权激励计划行 权价格的议案》和《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行 权条件成就的议案》并提交董事会审议。 8、2025年8月26日，公司召开了第十届董事会第八次会议、 第十届监事会第八次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权 激励计划部分股票期权的议案》《关于调整2024年股票期权激励计 划行权价格的议案》和《关于2024年股票期权激励计划第一个行权 期行权条件成就的议案》。 （二）历次行权数量和价格变动情况一览表
（一）第一个行权期行权条件成就的说明 1、第一个等待期届满的说明 根据《管理办法》及公司《2024年股票期权激励计划（草案）》 的相关规定，公司第一个行权期为自授予日起12个月后的首个交易 日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 30%。 本次激励计划授予日为2024年5月6日，公司本次激励计划第 一个等待期于2025年5月6日届满。 2、第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件已经成就，并根据公司2024年度第一次临时股东大会的授 权，同意公司按照本次激励计划的相关规定办理第一个行权期行权事宜。 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说 明 鉴于公司本次激励计划可行权的激励对象中，有19名激励对象 因个人原因自愿放弃本次股票期权的行权事宜，根据《激励计划》的除上述调整之外，公司本次激励计划的内容与此前审议通过的内 容一致。 四、本次行权的具体安排 （一）期权简称：钱潮JLC1。 （二）期权代码：037443。 （三）可行权的激励对象：374人。 （四）可行权的股票期权数量：1,156.71万份，占公司目前总股 本的0.35%。 （五）行权股票的来源：公司向激励对象定向发行公司A股普 通股。 （六）行权价格：4.06元。 （七）行权方式：集中行权。 （八）期权行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司的手续办理完成至2026年5月5日。 （九）可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内 行权： 1、公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟 定期报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日； 2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内； 3、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的 重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内； 4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。 （十）实际行权数量情况如下：
2、石伯妹女士于2025年8月26日经公司职工代表大会选举，任公司职工代表董事。 五、本次行权股票的上市流通安排及股本变动情况 1、本次行权股票的上市流通日：2025年9月19日。 2、本次行权股票的上市流通数量：1,156.71万股。 3、根据《公司法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司 董事、高级管理人员所持股票期权行权后，在任职期间，新增无限售条件股份当年可转让25%，剩余75%股份将成为董事、高管锁定股继 续锁定。同时，其买卖股份应遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规的规定执行。 4、激励对象中的公司董事、高级管理人员承诺自本次行权之日 起六个月内不卖出所持公司股份（含行权所得股份和其他股份）。如未来相关法律法规进行调整，则按照最新法律法规执行。 5、本次行权后股本结构变动情况如下：
六、验资及股份登记情况 天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)对本次行 权出资款进行了审验并出具了天健验[2025]272号验资报告。截至 2025 9 5 374 年月日止，公司已收到 名激励对象以货币缴纳出资额人民 币46,962,426.00元。其中，计入实收资本人民币壹仟壹佰伍拾陆万柒仟壹佰(大写)元（￥11,567,100.00元），计入资本公积（股本溢价）35,395,326.00元。 公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司出具的证明文件。 七、参与激励的董事、高级管理人员在行权前6个月买卖公司股 票情况 经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在行权前 6个月不存在买卖公司股票情况。 八、本次行权专户资金的管理和使用计划 本次行权所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。 九、本次行权对公司的影响 1、对公司股权结构及上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际 控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。 2、对公司当年财务状况和经营成果的影响 根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则 第22号——金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对股票期权的相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票期权行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 3、选择集中行权模式对股票期权估值方法的影响 股票期权选择集中行权模式不会对股票期权的定价及会计核算 造成实质影响。 十、律师关于本次行权的法律意见 律师认为：公司本次行权已经取得现阶段必要的审批程序，公司 首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，本次行权相关事项均符合《管理办法》及《激励计划(草案)》的有关规定；公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定办理后续相关手续并行信息披露义务。 十一、备查文件 1、万向钱潮股份公司2024年股票期权激励计划； 2、第十届董事会第八次会议决议； 3、第十届监事会第八次会议决议； 4、第十届董事会提名与薪酬委员会2025年第二次会议决议； 5、上海市锦天城律师事务所关于万向钱潮股份公司2024年股票 期权激励计划注销部分股票期权、调整行权价格及第一个行权期行权条件成就相关事项的法律意见书； 6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》； 7、股权激励计划股票期权行权申请书； 8、深圳证券交易所要求的其他备查文件。 特此公告。 万向钱潮股份公司 董 事 会 二○二五年九月十八日 中财网
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