金瑞矿业(600714):青海金瑞矿业发展股份有限公司募集资金管理制度（2025年9月修订）
募集资金管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为规范青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简 称“公司”）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益， 保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》，上海证券交易所《股 票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的 控股子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子 公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第三条 公司募集资金应当按照发行申请文件所列用途使 用。未经公司董事会、股东会批准，不得改变募集资金的用途。 第二章 募集资金存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项 账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于经董事会批准 设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他 用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简 称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构或者独立财务 顾问还应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的 安全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际 使用情况的专项报告》中披露相关具体措施和实际效果。 第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构 或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商 业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“协 议”）并及时公告。相关协议签订后，公司可以使用募集资金。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存 放金额； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账 单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问； （四）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的 金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的 净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通 知保荐机构或者独立财务顾问； （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询 募集资金专户资料； （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的 告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公 司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约 责任； （八）商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出 具对账单，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与 调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专 户。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止 之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后及时公告。 第六条 募集资金专户的设立和募集资金的存储由公司财 务管理部门办理。公司财务管理部门应当定期核对募集资金的 存款余额，确保账实一致。 第七条 保荐机构或者独立财务顾问发现公司、商业银行 未按约定履行募集资金专户存储三方监管协议的，应当督促公 司及时整改并向上海证券交易所报告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司使用募集资金应遵循如下要求： （一）使用募集资金时，应严格按照公司财务制度履行申 请、分级审批、风险控制等手续，同时公司应根据募集资金不 同的使用方式与使用金额履行相应的审议程序及信息披露要求； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用 计划使用募集资金，不得随意变更募集资金的投向； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时， 公司应及时报告上海证券交易所并公告。 第九条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当及时对 该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继 续实施该项目： （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化； （二）募投项目搁置时间超过1年； （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集 资金投入金额未达到相关计划金额50%的； （四）募投项目出现其他异常情形。 公司存在前款规定的情形的，应当及时披露。需要调整募 集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。 涉及改变募集资金投资项目的，适用改变募集资金用途的相关 审议程序。 公司应当在最近一期定期报告中披露报告期内公司募投项 目重新论证的具体情况。 第十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务，使用募 集资金不得有如下行为： （一）募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者 间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金 用途； （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控 制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提 供便利； （四）违反募集资金管理规定的其他行为。 第十一条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事 会审议通过，并由保荐机构或者独立财务顾问发表明确意见后 及时披露： （一）以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资 金； （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理； （三）使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金； （四）改变募集资金用途； （五）超募资金用于在建项目及新项目、回购本公司股份 并依法注销。 公司存在前款第（四）项和第（五）项规定情形的，还应 当经股东会审议通过。相关事项涉及关联交易、购买资产、对 外投资等的，还应当按照法律法规、规范性文件及上海证券交 易所相关业务规则的有关规定履行审议程序和信息披露义务。 第十二条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金 到位后以募集资金置换自筹资金的，应当在募集资金转入专项 账户后六个月内实施。募集资金投资项目实施过程中，原则上 应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设 备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资 金支付后六个月内实施置换。 募集资金置换事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构 或独立财务顾问应当发表明确意见，公司应当及时披露相关信 息。 第十三条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理， 现金管理应当通过募集资金专项账户或者公开披露的产品专用 结算账户实施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账 户不得存放非募集资金或者用作其他用途。实施现金管理不得 影响募集资金投资计划正常进行。 现金管理产品应当符合以下条件： （一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不 得为非保本型； （二）流动性好，产品期限不超过十二个月； （三）现金管理产品不得质押。 前款规定的现金管理产品到期募集资金按期收回并公告后， 公司才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。 公司开立或者注销产品专用结算账户的，应当及时公告。 第十四条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的， 应当在董事会审议通过后及时披露下列内容： （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资 金金额、募集资金净额、投资计划等； （二）募集资金使用情况； （三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资 金用途的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施； （四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性； （五）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。 第十五条 公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、 所投资的产品面临亏损等可能会损害公司和投资者利益的情形 时，及时披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采 取的风险控制措施。 第十六条 公司可将暂时闲置的募集资金临时用于补充流 动资金。公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的， 应当通过募集资金专户实施，并符合如下要求： （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投 资计划的正常进行； （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过 直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍 生品种、可转换公司债券等的交易； （三）单次补充流动资金期限最长不得超过12个月； （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集 资金（如适用）。 公司将暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的额 度、期限等事项应当经董事会审议通过，保荐机构或独立财务 顾问应当发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。 补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至 募集资金专户，并就募集资金归还情况及时公告。 第十七条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营 需求，妥善安排实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分 （下称超募资金）的使用计划。超募资金应当用于在建项目及 新项目、回购本公司股份并依法注销。公司应当至迟于同一批 次的募投项目整体结项时明确超募资金的具体使用计划，并按 计划投入使用。使用超募资金应当由董事会依法作出决议，保 荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见，并提交股东会审 议，公司应当及时、充分披露使用超募资金的必要性和合理性 等相关信息。公司使用超募资金投资在建项目及新项目的，还 应当充分披露相关项目的建设方案、投资周期、回报率等信息。 确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时 补充流动资金的，应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置 的超募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，额度、期 限等事项应当经董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问 应当发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。 第十八条单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资 金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议 通过，且经保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见后方 可使用。公司应在董事会审议通过后及时公告。 节余募集资金（包括利息收入）低于100万元或者低于该 项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程序，其使 用情况应在公司年度报告中披露。 公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非 募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履 行相应程序及披露义务。 第十九条 募投项目全部完成后，公司使用节余募集资金 （包括利息收入）应当经董事会审议通过，且经保荐机构或者 独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会审议通过 后及时公告。节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额 10%以上的，还应当经股东会审议通过。 节余募集资金（包括利息收入）低于500万元或者低于募 集资金净额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在公 司最近一期定期报告中披露。 第二十条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成， 公司拟延期实施的，应当及时经董事会审议通过，保荐机构或 者独立财务顾问应当发表明确意见。公司应当及时披露未按期 完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否 存在影响募集资金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间 及分期投资计划、保障延期后按期完成的相关措施等 第四章 募集资金投向变更 第二十一条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他 公开发行募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司存在下列情形的，属于改变募集资金用途，应当由董 事会依法作出决议，保荐机构发表明确意见，并提交股东会审 议，公司应当及时披露相关信息： （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目或者永 久补充流动资金； （二）改变募集资金投资项目实施主体； （三）改变募集资金投资项目实施方式； （四）中国证监会认定的其他情形。 公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构应当结合 前期披露的募集资金相关文件，具体说明募集资金投资项目发 生变化的主要原因及前期保荐意见的合理性。 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行 变更，或者仅涉及变更募投项目实施地点，不视为改变募集资 金用途，相关变更应当由董事会作出决议，无需履行股东会审 议程序，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见，公司 应当及时披露相关信息 公司依据本制度第十三条、第十六条、第十七条第二款规 定使用募集资金，超过董事会或股东会审议程序确定的额度、 期限或者用途，情形严重的，视为擅自改变募集资金用途。 第二十二条 变更后的募投项目应投资于主营业务。公司 应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项 目有利于增强公司竞争能力和创新能力，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 第二十三条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会 审议后及时公告以下内容： （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因； （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示； （三）新募投项目的投资计划； （四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如 适用）； （五）保荐机构或独立财务顾问对变更募投项目的意见； （六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明； （七）上海证券交易所要求的其他内容。 新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应 当参照相关规则的规定履行审议程序和信息披露义务。 第二十四条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际 控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免 同业竞争及减少关联交易。 第二十五条 除募投项目在公司实施重大资产重组中已全 部对外转让或置换的情形外，公司拟将募投项目对外转让或置 换的，应当在提交董事会审议后及时公告以下内容： （一）对外转让或置换募投项目的具体原因； （二）已使用募集资金投资该项目的金额； （三）该项目完工程度和实现效益； （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如 适用）； （五）转让或置换的定价依据及相关收益； （六）保荐机构或独立财务顾问对转让或置换募投项目的 意见； （七）转让或置换募投项目尚需提交股东会审议的说明； （八）上海证券交易所要求的其他内容。 募投项目对外转让或置换应当经股东会审议通过，涉及关 联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定 进行披露。 公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权 属变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披 露义务。 第五章 募集资金使用管理与监督 第二十六条 公司财务管理部门应当对募集资金的使用情 况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的 投入情况。 公司内部审计部门应当至少每半年度对募集资金的存放与 使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重 大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的， 应当及时向董事会报告。 董事会应当在收到审计委员会的报告后及时向上海证券交 易所报告并公告。 第二十七条 公司董事会应当持续关注募集资金和超募资 金（如有）实际管理与使用情况，每半年度全面核查募投项目 的进展情况，对募集资金的存放、管理与使用情况出具《公司 募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以下简称 “《募集资金专项报告》”）。 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当 在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置 募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》 中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产 品名称、期限等信息。 《募集资金专项报告》应经董事会审议通过，并应当在提交 董事会审议后及时公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事 务所对募集资金存放、管理与使用情况出具鉴证报告，并于披 露年度报告时在上海证券交易所网站披露。 第二十八条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年 度对公司募集资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问应当对公 司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告并披 露。 公司应当配合保荐机构或独立财务顾问的持续督导、现场 核查，以及会计师事务所的审计工作，及时提供或者向银行申 请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。 每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报 告》中披露保荐机构或独立财务顾问专项核查报告和会计师事 务所鉴证报告的结论性意见。 第二十九条 保荐机构或者独立财务顾问发现公司、商业 银行未按约定履行募集资金专户存储三方监管协议的，或者在 对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情 形或者重大风险等，应当督促公司及时整改并向上海证券交易 所报告。 董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时向上海证券 交易所报告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使 用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情 况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采 取的措施。 第六章 附则 第三十条 本制度由公司董事会负责制定并解释，未尽事 宜，按国家有关法律法规和规范性文件的规定执行。 第三十一条 本制度经公司董事会审议通过后报股东会批 准之日起生效实施，修改时亦同。 中财网
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