旭杰科技(836149):注销 2023 年股权激励计划部分股票期权
旭杰科技（苏州）股份有限公司 关于注销 2023年股权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 旭杰科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 9月 18日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于注销 2023年股权激励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项公告如下： 一、 审议及表决情况 1、2023年 8月 18日，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十三次会议，审议《关于公司<2023年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023年股权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事李宗阳先生作为征集人就公司 2023年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 2、2023年 8月 18日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司<2023年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司 2023年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司< 2023年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》。 3、2023年 8月 19日至 2023年 8月 28日，公司对本次股权激励计划拟授予激励对象的名单在公司内部公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。2023年 9月 1日披露了《监事会关4、2023年 9月 11日，公司召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司<2023年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司 2023年股权激励计划授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于与激励对象签署股票期权授予协议的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2023年股权激励计划有关事项的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）上披露了《内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-060）。 5、2023年 9月 11日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议，分别审议通过《关于公司 2023 年股权激励计划首次授予日等事项的议案》、《关于向丁杰先生首次授予股票期权的议案》等相关议案。公司监事会对 2023年股权激励计划首次权益授予事项进行了核查并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 6、2024年 8月 1 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议，分别审议通过《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划预留授予的激励对象名单>的议案》。 7、2024年 8月 2日至 8月 11日，公司对拟预留授予的激励对象名单在北京证券交易所网站及公司内部公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。公司监事会于 2024年 8月 13日披露了《监事会关于 2023年股权激励计划预留授予激励对象的核查意见》（公告编号：2024-066）。 8、2024 年 8 月 19 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<公司 2023 年股权激励计划预留授予的激励对象名单>的议案》。 9、2024年 8月 29日，公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权的议案》、《关于调整 2023 年股权激励计划行权价格的议案》。上述事项已经公司独立董事专门会议关于第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。 10、2024年 9月 11日，公司召开第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《2023 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2023年股权激励计划部分股票期权的议案》。公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。 11、2025 年 9 月 18 日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《2023 年股权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》、《2023 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2023年股权激励计划部分股票期权的议案》。 二、本次注销部分股票期权的原因及数量 根据公司《2023年股权激励计划（草案）》的规定，公司本次激励计划个人层面绩效考核要求为：根据公司制定的《苏州旭杰建筑科技股份有限公司 2023 股权激励计划实施考核管理办法》，在本激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核。激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：
鉴于公司本次激励计划预留获授股票期权的在职激励对象中，2名激励对象考核结果为“B”，个人行权比例为 80%；1名激励对象考核结果为“C”，个人行权比例为 50%，因此，个人层面共作废股票期权 18,000份。 根据公司《2023年股权激励计划（草案）》的相关规定，上述已获授但未达到行权条件的 533,920份股票期权不得行权，由公司注销。 三、本次注销股票期权对公司的影响 因首次授予部分 9名激励对象离职，19名激励对象在 2024年度考核未能完全达标，公司拟注销 9名离职激励对象及 19名年度考核未完全达标的激励对象已获授予但尚未行权的首次授予 515,920份股票期权；因预留部分 3名激励对象在 2024年度考核未能完全达标，公司拟注销 3名年度考核未完全达标的激励对象已获授予但尚未行权的首次授予 18,000 份股票期权。上述部分期权注销系公司根据《2023 年股权激励计划》所作的具体处理，注销的股票期权数量共计533,920 份，本次注销不会影响 2023 年股权激励计划的正常进行，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。 四、相关核查意见 （一）董事会薪酬与考核委员会意见 薪酬与考核委员会：我们同意《关于注销 2023年股权激励计划部分股票期权的议案》的相关内容，并同意将该项议案提交公司董事会审议。 （二）法律意见书的结论性意见 经核查，本所律师认为，本次注销部分股票期权符合《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的规定。 （三）独立财务顾问的专业意见 本财务顾问认为：截至报告出具日，公司 2023年股权激励计划首次授予部分第二个行权期暨预留部分第一个行权期行权条件已经成就，本次行权及注销部分股票期权事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及公司《2023年股权激励计划（草案）》等相关规定。公司本期行权及部分股票期权注销尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和北京证券交易所办理相应后续手续。 五、备查文件 1、《旭杰科技（苏州）股份有限公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议决议》； 2、《旭杰科技（苏州）股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》； 3、《江苏益友天元律师事务所关于旭杰科技（苏州）股份有限公司 2023年股权激励计划首次授予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项的法律意见书》； 4、《广发证券股份有限公司关于旭杰科技（苏州）股份有限公司 2023年股权激励计划首次授予部分第二个行权期暨预留部分第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权之独立财务顾问报告》。 旭杰科技（苏州）股份有限公司 董事会 2025年9月18日 中财网
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