佳缘科技(301117):中信证券股份有限公司关于佳缘科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
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时间：2025年09月19日 13:56:09 中财网 |
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原标题:
佳缘科技:
中信证券股份有限公司关于
佳缘科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告
中信证券股份有限公司
关于
佳缘科技股份有限公司
2025年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：佳缘科技 |
| 保荐代表人姓名：马峥 | 联系电话：010-60833052 |
| 保荐代表人姓名：郑绪鑫 | 联系电话：021-20262370 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 未列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次，仅对募集资金进行核查 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 1、2025年上半年，公司实现营业收入
16,686.49万元，同比增长6.87%；实现归属于
上市公司股东的净利润547.07万元，同比下降
29.69%；实现归属于上市公司股东的扣非后净
利润473.75万元，同比增长91.91%。保荐人持
续关注佳缘科技经营业绩，密切关注市场变
化，要求公司真实、准确、完整、及时地披露
公司未来业绩变化情况。
2、2025年4月28日，公司收到某单位监察委员
会签发的关于公司控股股东、实际控制人之
一、董事长王进女士个人的《留置通知书》和
《立案通知书》。2025年7月28日，公 |
| | 司收到相关部门签发的《变更留置通知书》，
已解除对王进女士的留置措施，变更为责令候
查措施。王进女士已回到工作岗位正常履职。
保荐人将持续关注相关事项进展。 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 1、2025年上半年，公司继续加强经营管理，
营业收入同比增长6.87%，归属于上市公司股
东的扣非后净利润同比增长91.91%。
2、截至本报告出具日，公司未收到相关机关
的其他通知。 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | 不适用 |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股
票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规
定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
则》/《创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上
市规则》第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披
露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
信息管理和知情人登记管理情况，信息披露
管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。 | 不适用 |
| 2.公司内
部制度的
建立和执
行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
题。 | 不适用 |
| 3．股东
会、董事
会运作 | 保荐人查阅了公司最新章程、股东会及董事
会议事规则及会议材料、信息披露文件，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在股东
会、董事会运作方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 4.控股股
东及实际
控制人变
动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最
新公司章程、股东会及董事会文件、信息披
露文件，未发现公司控股股东及实际控制人
发生变动。 | 不适用 |
| 5.募集资
金存放及
使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
决策程序文件，实地查看募集资金投资项目
现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司
在募集资金存放及使用方面存在重大问题。 | 2025年8月26日，公司召开第四届董事会
第四次会议，审议通过了《关于调整募投
项目内部结构及募投项目延期的议案》，
调整了募投项目内部结构及项目达到预定
可使用状态日期。经审议，董事会认为公
司本次调整募投项目内部结构及募投项目
延期充分考虑了募投项目的实际实施情
况，符合公司长期经营发展规划，有利于
提高整体募集资金的使用效率、降低募集
资金的使用风险、优化资源配置，不存在
变相改变募集资金投向和损害公司及股东 |
| | | 利益的情况，不会对公司的正常经营产生
重大不利影响。本议案已经公司2025年第
三次临时股东会审议通过。
保荐机构提请公司后续严格按照更新后的
计划实施募投项目建设。 |
| 6.关联交
易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 7.对外担
保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对
外担保方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 8.购买、
出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，查阅了决策程序和信息披露材料，对高
级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、
出售资产方面存在重大问题。 | 不适用 |
| 9.其他
业务类
别重要
事 项
（包括
对外投
资、风
险 投
资、委
托 理
财、财
务 资
助、套
期保值
等） | 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委
托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
查阅了信息披露材料，对高级管理人员进行
访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大
问题。 | 不适用 |
| 10．发
行人或
者其聘
请的证
券服务
机构配
合保荐
工作的
情况 | 不适用 | 不适用 |
| 11.其他
（包括经
营环境、
业务发
展、财务
状况、管
理状况、
核心技术
等方面的
重大变化
情况） | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、
高级管理人员名单及其变化情况，实地查看
公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的
定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面
存在重大问题。 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1．首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁
定期限等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．公司上市后三年内稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于被摊薄即期回报填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于使用部分超募资金永久补充流动资金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于股权激励的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券
交易所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况 | 2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中
国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、
最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
中信证券股份有限公司关于
佳缘科技股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字： __________________ __________________
马 峥 郑绪鑫
中信证券股份有限公司
2025年9月18日
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