|
高新兴(300098):高新兴科技集团股份有限公司第六期员工持股计划管理办法
| 时间：2025年09月19日 19:31:30 中财网 |
高新兴科技集团股份有限公司
第六期员工持股计划管理办法
为规范高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“高新兴”或“公司”）第六期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《高新兴科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《高新兴科技集团股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划（草案）》”）之规定，特制定本办法。
第一条、员工持股计划所遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，应严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担。
第二条、员工持股计划履行的程序
（一）公司董事会负责拟定《员工持股计划（草案）》，并通过职工代表大会等组织充分征求员工意见后提交公司董事会审议。
（二）公司人力资源管理委员会就员工持股计划是否有利于上市公司的持续发展，是否损害上市公司利益及中小股东合法权益，计划推出前征求员工意见的情况，公司是否以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划等事项发表意见。
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
公司董事会审议通过本员工持股计划，董事会在审议通过本员工持股计划后的2个交易日内公告董事会决议、员工持股计划及摘要等。
（三）公司聘请律师事务所对本员工持股计划出具法律意见书，并在召开关于审议员工持股计划的股东会两个交易日前公告法律意见书。
（四）公司召开股东会审议员工持股计划。股东会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，经出席股东会有效表决权的半数以上通过后，本员工持股计划即可以实施。经出席股东会有效表决权半数以上通过后，员工持股计划即可以实施。
（五）其他中国证监会、深圳证券交易所规定需要履行的程序。
第三条、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》《证券法》《劳动合同法》《指导意见》《规范运作》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司正式员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
为更好地保障公司“汽车电子前装通信”业务战略的落地、快速提升市场竞争力和业绩成长，促进公司相关业务的长期、健康地发展，持股计划的持有人包括对公司“汽车电子前装通信”业务未来经营与业绩增长有直接且重要影响和贡献的核心员工，主要为公司服务于汽车电子前装通信业务板块管理层及核心骨干，参加总人数不超过30人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划不含公司董事（独立董事）和高级管理人员。
（二）员工持股计划的持有人情况
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为10,253,806份。本员工持股计划受让价格为3.02元/股，拟认购股份数合计3,395,300股。
本次拟参加认购的员工总人数不超过30人，均为公司服务于汽车电子前装通信业务板块管理层及核心骨干，具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定，拟参加对象及持有份额的情况如下：
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
| 持有人 | 职务 | 拟出资额（万元） | 出资比例 |
| 汽车电子前装通信业务员工（不超过30人） | 10,253,806 | 100.00% | |
| 合计 | 10,253,806 | 100.00% |
2、最终认购员工持股计划的金额以参与对象实缴出资为准。
第四条、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格及规模
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金及其他法律允许的方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。
本员工持股计划筹集资金总额上限为10,253,806元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不得超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。持有人持有本员工持股计划份额所对应的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份以及通过股权激励获得的股份。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购的股份。
2023年10月27日至2024年10月27日期间公司已回购3,395,300股，占
公司当时总股本1,737,782,275股的0.20%。本员工持股计划拟使用回购股份中的3,395,300股，占公司当前总股本1,737,782,275股的0.20%。
公司于2023年10月27日召开第六届董事会第九次会议，逐项审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》，同意公司通过集中竞价交易方式回购部分公司股票，并将回购股份用于公司员工持股计划或股权激励。本次回购股份的资金总额不低于人民币1,500万元（含），不超过人民币3,000万元（含），回购价格不超过人民币6.00元/股（含）。2024年10月28日，公司披露《关于高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
回购股份期限届满暨回购实施结果的公告》，本次回购股份方案已实施完毕，累计回购股份3,395,300股，占公司目前总股本1,737,782,275股的0.20%。最高成交价为4.63元/股，最低成交价为4.21元/股，成交总金额为15,397,285.00元（不含交易费用）。上述回购均符合公司股份回购的既定方案及相关法律法规的规定。
本员工持股计划草案获得股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用账户所持有的公司股票。
在董事会决议公告日至本员工持股计划购买回购股份日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，参与对象购买标的股票的价格做相应的调整。
（三）员工持股计划购买股票价格及合理性说明
1、购买价格
本员工持股计划购买价格为3.02元/股，购买价格不低于下列价格较高者：（1）本激励计划草案公布前1个交易日交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股6.0210元的50%，为每股3.0105元；（2）本激励计划草案公布前60个交易日交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）每股5.7551元的50%，为每股2.8776元；在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P=P0÷（1+n）
其中：P0为调整前的购买价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的购买价格。
（2）配股
P=P0×（P1+P2×n）÷[P1×（1+n）]
其中：P0为调整前的购买价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的购买价格。
（3）缩股
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的购买价格；n为缩股比例；P为调整后的购买价格。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的购买价格；V为每股的派息额；P为调整后的购买价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
（5）增发
公司在发生增发新股的情况下，员工持股计划购买回购股票的价格不做调整。
2、合理性说明
公司本员工持股计划的受让价格及定价方法，是以促进公司长远发展、维护股东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，秉持激励与约束对等原则，同时综合考虑了员工出资能力、激励力度、公司股份支付费用等多种因素。实施本计划是为了更好地稳定和鞭策“汽车电子前装通信”业务核心经营管理团队，起到人才保留和长期利益捆绑的作用，从而促进公司业绩持续稳定发展，使得员工利益与股东利益保持一致且实现长期深度的绑定。本次确定的参加对象承担着制定、落实、执行公司发展战略和实现经营业绩的重大责任，对于公司的发展均具有重要的作用。
公司秉持激励与约束对等原则，设置了合理的公司与个人层面业绩考核要求，以促进公司、员工与股东利益的平衡与提升，增强公司核心竞争力，保障激励目标实现，助力公司稳定、健康、长远发展。
综上，在参考了相关政策和其他上市公司案例的基础上，兼顾参与人员合理的激励作用的目的，确定本员工持股计划购买公司回购账户股票的价格为3.02元/股，该定价原则具有合理性与科学性，不存在损害公司及股东利益的情形。
（四）员工持股计划涉及的标的股票规模
本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户内已回购的股份，不超过3,395,300股，占公司当前总股本1,737,782,275股的0.20%。
本员工持股计划具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
| 解锁安排 | 解锁时间 | 可解锁比例 |
| 第一批解锁时点 | 自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下 之日起算满12个月后的首个交易日 | 本次员工持股计划所持标的股份 总数的50% |
| 第二批解锁时点 | 自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下 之日起算满24个月后的首个交易日 | 本次员工持股计划所持标的股份 总数的50% |
2、锁定期满后，管理委员会将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出股票。
3、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
| 解锁安排 | 对应考核年度 | 考核目标 |
| 第一批 | 2025年 | 高新兴物联合并报表2025年营业总收入不低于人民币 4.50亿元。 |
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
| 第二批 | 2026年 | 高新兴物联合并报表2026年营业总收入不低于人民币 6.00亿元，或者2025年、2026年累计营业总收入不低于 人民币10.50亿元。达到其中1个目标即视同完成当年的 公司业绩考核目标。 |
（2）2024年，高新兴物联公司合并报表层面净审计的“营业总收入”为3.01亿元。
解锁条件说明：
因公司业绩层面未满足上述考核目标导致未解锁的持股计划权益和份额，由管理委员会收回，择机出售后以出资金额归还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
2、个人业绩考核目标
本员工持股计划的个人年度业绩考核的考核期为2025年、2026年两个会计年度。个人业绩考核目标作为持有人考核年度的第二个解锁条件，每个会计年度考核一次。当期个人绩效考核结果与可解锁比例Q的关系如下：
| 考核年度 | 考核标准 | 个人业绩考核结果 | 当期可解锁比例 Q |
| 2025年、 2026年 | 根据激励对象所在经营 单元年度业绩目标和年 度战略目标完成情况综 合评定。 | A/B/C | 100% |
| D/E | 0% |
考核期内，在公司业绩达到解锁目标的情况下，持有人当期可解锁的标的股票权益数量=当期计划可解锁的权益数量×个人年度业绩考核的可解锁比例Q，各持有人按照上述规定比例解锁。
存续期内，当公司及个人业绩考核达标后，管理委员会出售已解锁的标的股票。管理委员会在存续期届满前可以选择合适的时点将本员工持股计划所持股票出售所得现金资产及本员工持股计划资金账户中的其他现金资产分配给持有人。
各考核期内，因未满足上述考核目标导致未解锁的持股计划权益和份额，由管理委员会收回，择机出售后以出资金额归还持有人。如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。具体解释权归管理委员会。
第六条、员工持股计划的管理模式、风险防范及隔离措施
本次员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划的内部管理权力机构为高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
持有人会议；员工持股计划设管理委员会，根据持有人会议的授权，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。在员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请证券公司、基金公司、律师事务所、会计师事务所等专业机构为员工持股计划提供相关咨询服务。
本次员工持股计划草案以及《管理办法》对管理委员会的权利和义务进行明确的约定，采取了相应的风险防范和隔离措施。
公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。
（一）持有人会议
1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止（除存续期届满或持股计划出售完毕导致的自然终止外）、存续期延长，并提交公司董事会审议通过；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议；（4）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（5）授权管理委员会行使股东权利；
（6）授权管理委员会决策并负责出售员工持股计划所持的标的股票，以及负责员工持股计划的清算和财产分配；
（7）授权管理委员会决定及执行持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动等；
（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
3、首次持有人会议由公司董事会秘书或其授权人士负责召集和主持，并在首次持有人会议选举出管理委员会委员。其后持有人会议由管理委员会负责召集，高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
会议由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
4、召开持有人会议，管理委员会应提前3日将会议通知，通过直接送达、邮寄、电子邮件、办公区公告或者其他任一方式，提交给全体持有人。经管理委员会决定，持有人会议也可以采用通讯方式召开并以书面方式进行表决。
书面会议通知应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第（1）（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
5、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权，每份计划份额有一票表决权。
（3）持有人会议应由持有人本人出席；持有人不能出席，可以书面委托其他代理人代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由持有人签名或盖章。代为出席会议的人员应当在授权范围内行使持有人的权利。持有人未出席持有人会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
（4）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意为表决通过（本员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）。
（6）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照规定提交公司董事会、股东会审议。
（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
6、单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。
7、单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。
（二）管理委员会
1、员工持股计划设管理委员会，负责员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。
2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有人会议选举产生，单独或合计持有员工持股计划10%以上（含10%）份额的持有人可提名委员或提议罢免委员。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和本次员工持股计划的相关文件的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）为员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相关账户；
（3）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（4）代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；（5）负责与资产管理机构（如适用）的对接工作；
（6）代表全体持有人、员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）负责员工持股计划的清算和财产分配；
（8）决策员工持股计划剩余份额、被强制转让份额的归属；
（9）办理员工持股计划份额继承登记；
（10）拟定、执行员工持股计划在存续期内参与公司非公开发行、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；
（11）决定并办理员工持股计划获取标的股票事宜；
（12）按照本员工持股计划规定审议确定放弃认购份额、因考核未达标、个人离职等原因而收回的份额等的分配/再分配方案；
（13）决定并办理员工持股计划转让或出售标的股票事宜；
（14）员工持股计划锁定期满，所持有的公司股票全部处置或当本持股计划资产均为货币资金时，决定提前终止本员工持股计划；
（15）持有人会议授权的其他职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开3日前通知全体管理委员会委员。会议通知应包括以下内容：
（1）会议日期和地点；
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
（2）会议事由和议题；
（3）会议所必需的会议材料；
（4）发出通知的日期。
7、管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
8、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。
9、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真、邮件的方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
10、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
11、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。
（三）持有人
1、持有人的权利如下：
（1）参加持有人会议和行使表决权；
（2）按份额比例享有本持股计划的权益；
（3）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）存续期内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持有人所持本次员工持股计划的份额不得转让、质押、担保、偿还债务或作类似处置；高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
（2）按认购员工持股计划金额在约定期限内出资，按认购本员工持股计划的份额承担与员工持股计划相关的风险，自负盈亏；
（3）在员工持股计划锁定期间内，除本次员工持股计划及相关文件另有规定外，不得要求分配员工持股计划资产；
（4）遵守本次员工持股计划相关法律、法规及文件的规定。
（四）股东会授权董事会的具体事项
本员工持股计划经股东会审议通过之后，股东会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会实施或修订本员工持股计划；
2、授权董事会决定本员工持股计划的变更和终止事项；
3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止做出决定；4、授权董事会办理本员工持股计划购买股票的过户、所持股票的锁定和解锁事宜；
5、授权董事会确定或变更本员工持股计划的管理机构，并签署相关协议（如有）；
6、若相关法律、法规、政策发生变化时，授权董事会根据新的政策对本员工持股计划作出相应调整；
7、授权董事会对本员工持股计划作出解释；
8、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。
本次授权有效期自公司股东会审议通过之日起，至本次员工持股计划实施完毕之日止。
第七条、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。
第八条、员工持股计划变更、终止、展期及持有人权益额处置
（一）员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更，须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
（二）员工持股计划的终止
1、本员工持股计划存续期满后自行终止，存续期满可展期；
2、本员工持股计划所涉及的标的股票锁定期满后，所持有的公司股票全部处置或当员工持股计划的资产均为货币性资产时，经管理委员会作出决定，本员工持股计划可提前终止。
（三）员工持股计划的展期
存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
（四）持有人权益的处置
1、存续期内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持有人所持本次员工持股计划的份额不得转让、质押、担保、偿还债务或作类似处置；
2、锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配；
3、锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式进行转让，该等股票的锁定期与标的股票相同；
4、锁定期届满后，管理委员会有权根据员工持股计划安排和届时市场行情，将部分或全部股票出售，达到解锁条件的份额将按比例进行收益分配，未达到解锁条件的份额不予解锁，由管理委员会收回，择机出售后以出资金额归还持有人。
如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有。
5、本员工持股计划存续期内，管理委员会可根据持有人会议的授权向持有人分配员工持股计划资金账户中的现金。
6、存续期内，持有人出现以下情形时，其持有的本员工持股计划权益的处置办法如下：
（1）取消持有人参与资格
发生如下情形之一的，员工持股计划的持有人的参与资格将被取消，其所持份额由公司管理委员会收回其所持有的未解锁的员工持股计划份额，并按管理委员会提议的方式处理：
<1>持有人与公司解除劳动关系；
<2>持有人违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
成重大经济损失的；
<3>持有人无视劳动合同、保密及不正当竞争协议、员工手册等公司规章制度的规定，其行为已经构成公司可以解除劳动合同的情形；
<4>持有人严重失职、渎职、营私舞弊、受贿、索贿、侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密等违法违纪行为，给公司造成重大损害的；
<5>管理委员会认定的其他情形。
上述情况下，已解锁部分不作变更；未解锁部分，公司有权取消该持有人继续参与本次员工持股计划的资格，并将其持有的未解锁的员工持股计划权益按照其原始出资金额强制转让给管理委员会指定的具备参与本次员工持股计划资格的受让人。针对前款所述的收回份额，管理委员会应确定受让的员工范围，并对份额受让价格及相关限制条件进行约定，员工以自愿的原则予以受让。若在本员工持股计划存续期内没有完成前述受让程序，则未找到受让人的部分在解锁日后于存续期内由管理委员会择机出售，并以原始出资额的金额返还个人。如返还持有人后仍存在收益，收益部分归公司。
（2）持有人所持权益不作变更
发生如下情形之一的，持有人持有的员工持股计划份额或权益不作变更：<1>职务变更但仍符合参与条件的；
<2>持有人达到国家规定的退休年龄而退休；
<3>持有人患病、因工或非因工负伤，丧失劳动能力的；
<4>持有人死亡或被依法宣告死亡，其持有的员工持股计划份额由其合法继承人继续享有，该继承人不受具备参与本员工持股计划资格的限制；<5>管理委员会认定的其他情形。
注：上述<2>、<3>、<4>类情况下，该持有人（继承人）无需考核个人业绩，但仍受公司业绩考核的限制。
7、股权变动
存续期内，持有人所属子公司发生股权变动的，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由员工持股计划管理委员会确定。
8、其他情形
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由员工高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
持股计划管理委员会确定。
第九条、员工持股计划存续期满后股份的处置办法
本员工持股计划存续期满后，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。
若本次员工持股计划届满时，本次员工持股计划所持资产仍包含标的股票，具体处理方法由管理委员会协商确定。
第十条、其他重要事项
（一）本计划中的有关条款，如与国家有关法律法规及行政性规章制度相冲突，则按照国家有关法律法规及行政性规章制度执行。
（二）公司董事会与股东会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。
（三）公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行。员工因本次员工持股计划的实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
（四）本员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东会审议通过后生效。
高新兴科技集团股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法
（本页无正文，为《高新兴科技集团股份有限公司第六期员工持股计划管理办法》盖章页）
高新兴科技集团股份有限公司
董 事 会
2025年9月19日
中财网