电连技术(300679):东方财富证券股份有限公司关于电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告
关于 电连技术股份有限公司 2025年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司 二〇二五年九月 目 录 第一章 释 义.....................................................3第二章 声 明.....................................................4第三章 基本假设...................................................6第四章 本激励计划履行的审批程序...................................7第五章 本次限制性股票的预留授予情况...............................9一、限制性股票预留授予的具体情况.................................9二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.............................................................9第六章 本次限制性股票授予条件说明................................11一、限制性股票授予条件..........................................11二、董事会对授予条件成就的情况说明..............................11第七章 独立财务顾问的核查意见....................................13第一章 释 义 在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
东方财富证券股份有限公司接受委托，担任电连技术股份有限公司（以下简称“电连技术”“上市公司”或“公司”）2025年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在电连技术提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供电连技术全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由电连技术提供或为其公开披露的部分资料，电连技术已向本独立财务顾问承诺其向本独立财务顾问提供的与本独立财务顾问报告相关信息、文件或资料均为真实、准确、完整、合法，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。 对于本独立财务顾问报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本独立财务顾问依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管部门公开可查的信息发表意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、准确性、完整性、合法性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。 各方对其真实性、准确性、完整性、合法性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 三、本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。 四、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。 五、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对电连技术的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。 第三章 基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化，上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化，本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化； 二、本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性、合法性；三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够顺利完成； 四、本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； 五、无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。 第四章 本激励计划履行的审批程序 一、2025年4月2日，公司召开第四届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于<电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。 同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于<电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。同时，监事会对本激励计划相关事项进行核查，并出具了核查意见。 2025年4月3日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《上海君澜律师事务所关于电连技术2025年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。 二、2025年4月3日至2025年4月12日，公司对本激励计划拟首次授予 激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本激励计划首次授予激励对象提出的任何异议。公司于2025年4月16日在巨潮资讯网披露了《监事会关于2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2025-025）。 三、2025年4月24日，公司召开2025年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于<电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司在巨潮资讯网披露了《关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-038）。 四、2025年5月29日，公司召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对授予日的激励对象名单进行核实并出具了核查意见。 五、2025年9月4日及2025年9月22日，公司分别召开第四届薪酬与考 核委员会第五次会议及第四届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并出具了核查意见。 第五章 本次限制性股票的预留授予情况 一、限制性股票预留授予的具体情况 （一）预留授予日：2025年9月22日 （二）预留授予数量：42.43万股 （三）预留授予价格：39.39元/股（调整后） （四）预留授予人数：15人 （五）预留授予的限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下表所示：
2、本激励计划预留授予激励对象中不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 3、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。 （六）股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票（七）本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。 的说明 鉴于1名激励对象因离职取消激励资格及1名激励对象因个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，根据本激励计划相关规定及2025年第二次临时股东大会授权，公司董事会对本激励计划的首次授予激励对象名单及授予数量进行调整，将上述2名激励对象拟获授的全部限制性股票共计1.50万股调整至预留部分。 调整后，本激励计划首次授予激励对象人数由280人调整为278人，拟授予的限制性股票总数保持不变，首次授予的限制性股票数量由237.73万股调整为236.23万股，预留授予的限制性股票数量由40.93万股调整为42.43万股。 因公司2024年度权益分派已于2025年6月3日实施完毕，根据本激励计划及2025年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会对本激励计划授予价格进行调整，本激励计划首次授予及预留授予价格由39.86元/股调整为39.39元/股。 除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2025年第二次临时股东大会审议通过的本激励计划一致。 第六章 本次限制性股票授予条件说明 一、限制性股票授予条件 根据《管理办法》及本激励计划的相关规定，公司董事会认为本激励计划规定的授予条件均已满足，具体情况如下： （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 二、董事会对授予条件成就的情况说明 不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划的授予条件已成就，同意确定以2025年9月22日为本激励计划预留授予日，向符合条件的15名激励对象授予限制性股票42.43万股，授予价格为39.39元/股（调整后）。 第七章 独立财务顾问的核查意见 本独立财务顾问认为：公司本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票预留授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的相关调整和授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。 （本页无正文，仅为《东方财富证券股份有限公司关于电连技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》之签章页）独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司 2025年9月22日 中财网
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