南山智尚(300918):2025年员工持股计划管理办法
2025年员工持股计划 管理办法 二〇二五年九月 山东南山智尚科技股份有限公司 2025年员工持股计划管理办法 第一章总则 第一条 山东南山智尚科技股份有限公司（含分公司、子公司，以下简称“公司”或“南山智尚”）2025年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《“自律监管指引第2号》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《山东南山智尚科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《山东南山智尚科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。 第二章本办法的目的与基本原则 第二条 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本计划草案。 公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划。本次员工持股计划的实施旨在建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。除此之外，公司的超高分子量聚乙烯、锦纶产品作为人形机器人领域的重要材料之一，有望为公司未来持续增长提供助力，为了进一步推动公司新材料业务在人形机器人领域落地，实现业绩高效、快速转化，公司在本次员工持股计划中将该领域的相关员工作为重要激励对象进行重点激励，力求各方合力，迅速抓住市场机遇，共同做大、做强公司的新材料业务。 第三条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三章员工持股计划的参加对象及范围 第四条 本次员工持股计划的员工系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定并结合实际情况而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。 本次员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一： （一）公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员； （二）在公司任职的核心管理人员、核心技术（业务）人员； （三）经公司董事会认定的其他员工。 符合条件的人员按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。所有参与对象必须在本次员工持股计划的存续期内，与公司签署劳动合同或聘用合同。 第五条 员工最终认购员工持股计划的股份数以员工实际缴纳的出资额为准。 如未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃认购相应的认购权利，拟认购份额可以重新分配给其他符合条件的员工；如首次授予未完全认购的，可以调整至预留授予。 第四章员工持股计划的规模、资金来源、股票来源和购买价格 第六条 员工持股计划的规模 本次员工持股计划涉及的标的股票数量为不超过536.91万股（含预留份额），涉及的股票数量占本计划草案公告日公司总股本的1.06%；其中107.00万股拟作为预留份额，占本次员工持股计划拟持有公司股票总数的19.93%。具体持股数量以员工实际出资缴款金额确定。 本次员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不超过公司股本总额的1%。 本次员工持股计划持有的股票不包括员工在公司上市前获得的股份、二级市场自行购买以及通过股权激励获得的股份。 第七条 员工持股计划的资金来源 本次员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金以及公司控股股东南山集团有限公司无息借款。公司不存在为持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。除上述公司控股股东南山集团有限公司为员工持股计划参与人提供无息借款外，不存在其他第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。 持有人按照认购份额足额缴纳认购资金，缴纳时间由公司统一通知安排。若持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失未按期、足额缴纳部分的认购权利，其放弃认购份额对应的股票将由公司根据相关规定处置。 第八条 员工持股计划的股票来源 本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的南山智尚A股普通股股票。公司回购专用证券账户回购股票情况如下： 公司于2023年9月20日召开的第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，均审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普通股（A股）股票），用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的金额不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币 6,000万元（含），回购价格不超过人民币 17.42元/股（含本数）。按回购价格上限和回购资金总额上下限测算，预计可回购股份数量为 1,722,158股—3,444,316股，占公司股份总数的比例为 0.48%—0.96%，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购数量为准。 公司于2023年11月7日披露了《关于股份回购结果暨股份变动的公告》，截至2023年11月8日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司536.91万股，占公司总股本的1.49%，回购最高成交价为11.48元/股，最低成交价为10.73元/股，成交总金额为59,990,103.87元（不含交易费用）。 本次员工持股计划获得股东会批准后，本次员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购的股票。 本次员工持股计划购买公司回购股份完成非交易过户之前，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本次员工持股计划购买公司回购股份的价格将进行相应调整。 第九条 员工持股计划购买股票价格 本次员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的公11.65 / 司股票，本次员工持股计划受让价格为 元股（含预留份额）。受让价格不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者： 1、本次员工持股计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日/ 1 50% 11.65 / 股票交易总额前 个交易日股票交易总量）的 ，为 元股； 2、本次员工持股计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）的50%，为10.86元/股。 本次员工持股计划购买公司回购股份完成非交易过户之前，若公司发生资本公积转增股本、送股等除权除息事项，本次员工持股计划购买公司回购股份的价格将进行相应调整。具体调整方法如下所示： （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细 P＝P0÷(1＋n） 其中：P0为调整前的购买价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的购买价格。 （2）配股 P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)] 其中：P0为调整前的购买价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的购买价格。 （3）缩股 P＝P0÷n其中：P0为调整前的购买价格；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；P为调整后的购买价格。 （4）派息 P＝P0-V 其中：P0为调整前的购买价格；V为每股的派息额；P为调整后的购买价格。 （5）增发 公司在发生增发新股的情况下，标的股票的购买价格不做调整。 第五章员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核、变更及终止 第十条 员工持股计划的存续期 （一）本次员工持股计划的存续期为60个月，自本次员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公告首次授予部分的标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。 （二）本次员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的股票全部出售或转出后，本次员工持股计划可提前终止。 （三）本次员工持股计划的存续期届满前2个月，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持过半数份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。 （四）公司应当在本次员工持股计划存续期限届满前6个月披露提示性公告，说明本次员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。 （五）本次员工持股计划在锁定期届满后减持完毕全部所持本公司股份的，公司应当及时披露公告，披露内容至少包括减持期间、股份数量及占公司股本总额的比例。通过集中竞价交易以外方式进行减持的部分，还应当披露受让方与公司持股5%以上股东、实际控制人是否存在关联关系或者一致行动关系。本次员工持股计划持股期间及其与本计划草案披露的存续期或者展期后的存续期应当一致。 （六）公司应当至迟在本次员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第2号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按本次员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。 第十一条 员工持股计划的锁定期 本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式获得标的股票，首次授予部分的标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起分两期解锁，具体如下：
一次 解锁。 因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排，但因持有公司股份而获得的现金分红不受前述锁定期限制。 2、员工持股计划的交易限制 锁定期内，本次员工持股计划不得出售所持公司股票，且未经管理委员会审议通过，本持股计划持有人之间不可互相转让所持有的份额；锁定期满后，在存续期内，根据需要进行公司股票的出售或转出。 本持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票： （1）上市公司年度报告、半年度报告公告前15日内； （2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内； （3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （4）中国证监会及证券交易所规定的其它时间。 上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 在本持股计划有效期内，若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对信息敏感期不得买卖股票的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。 第十二条 员工持股计划的考核目标 本次员工持股计划通过对公司业绩指标和个人绩效指标进行考核，确定各持有人最终所解锁的本计划份额及比例。 1、公司层面业绩考核方式 本次员工持股计划首次授予部分公司层面具体业绩考核指标如下：
注2：上述业绩考核目标值不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 公司将根据2025年、2026年对应考核年度业绩考核目标的完成率（业绩考核指标实际达成率R=业绩考核指标实际增长率/业绩考核指标目标增长率，其中2025年以收入作为业绩考核指标计算当年度业绩考核指标实际达成率，2026年以收入和净利润分别计算业绩考核指标实际达成率，并取其高者作为当年最终业绩考核指标实际达成率），确定公司层面权益解锁系数（X），具体标准如下：
因公司层面考核原因不能解锁或不能完全解锁的，未解锁的份额递延至下一考核年度进行合并解锁。所有考核年度结束后，因公司层面考核原因不能解锁或不能完全解锁的份额，由管理委员会收回并择机出售后，以持有人实际出资金额与出售标的股票所获金额孰低返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归属于公司享有。 2 、个人层面绩效考核 若公司层面的业绩考核达标，则本员工持股计划将对个人层面进行绩效考核。 根据公司绩效考核相关制度，人力资源部门依据员工所属不同组织部门，分别进行个人层面绩效考核评级，评级分为五个等级。本员工持股计划将根据个人的绩效考核评级结果确定当年度的个人解锁比例，具体如下：
研发及销售适用于机器人行业的新材料业务（以下简称“机器人业务”）对公司高质量发展具有重要作用，在本次员工持股计划中，机器人业务板块员工（以下简称“机器人团队”或“机器人团队员工”）是重要激励对象。为了将机器人团队核心任务与持股激励深度绑定，持续凝聚研发合力，加速推动公司人形机器人业务的商业化进程，实现公司与员工的价值共创、利益共享，在对机器人团队员工个人层面进行考核时，公司重点考核以下事项： （1）机器人业务研发进度情况，包括超高分子量聚乙烯纤维腱绳性能的关键性突破、机器人包覆材料、机器人电子皮肤、机器人PA66外衣、机器人外壳等关键零部件轻量化产品的研发情况； （2）机器人业务市场拓展情况，包括潜在客户开发数量、销售订单落地情况等；（3）机器人产品质量考核情况，包括产品强力、耐磨、抗蠕变等性能指标，超高分子量聚乙烯纤维腱绳迭代升级优化以及公司内部及客户的双重测试认证情况等。 针对机器人团队成员，公司重点参考上述事项确定考核年度个人考核结果，并决定后续个人层面解锁比例。 若持有人对应的股票份额因个人层面考核原因未100%解锁的，由管理委员会予以收回，收回价格按照未解锁份额所对应标的股票的原始出资金额与净值孰低原则计算。 管理委员会收回份额后，可以将回收份额转入预留份额，或转让给其他持有人或符合本持股计划规定条件的其他受让人，或由管理委员会择机出售，出售所获资金归属于公司，或者通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。 3、公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明 目前公司处于发展和转型关键期，在充分考虑行业情况、公司历史业绩、现阶段经营情况和未来发展规划等因素，经过合理预测并兼顾激励性，公司制定公司层面的业绩考核目标。同时，为对持有人进行准确、全面的综合评价，公司还设置了个人层面绩效考核，综合考量后确定持有人个人的权益解锁比例。 本次员工持股计划的业绩指标和考核体系能够从公司层面、个人层面对持有人进行全面、综合的考核，体现在约束和激励的对等，考核指标设定具有科学性和合理性，能够达到本次员工持股计划的激励目的。 第十三条 员工持股计划的变更 1、变更程序 在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。 2、变更情形 （1）本员工持股计划的股票来源、资金来源； （2）本员工持股计划持有人出资上限； （3）本员工持股计划的管理模式； （4）本员工持股计划的锁定、解锁安排及业绩考核； （5）其他需要变更本员工持股计划内容的情形。 第十四条 员工持股计划的终止 1、本员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止；2、本员工持股计划锁定期届满后，员工持股计划所持有的股票全部转出或出售后，持股计划可提前终止； 3、实施本员工持股计划将导致与国家届时的法律、法规、规章或规范性文件相冲突时； 4、相关法律、法规和规范性文件所规定的其他需要终止本员工持股计划的情形。 除前述终止情形外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经出席持有人会议2/3 的持有人所持 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过。 第六章员工持股计划的管理模式 第十五条 获得股东会批准后，本员工持股计划采取公司自行管理的模式。 股东会是公司最高权力机构，负责审核批准本员工持股计划。董事会负责拟定和修改本草案，在股东会授权范围内办理本员工持股计划的相关事宜。持有人会议是本员工持股计划的内部最高管理权力机构，由本员工持股计划全体持有人组成。 员工持股计划设管理委员会，委员会委员由持有人会议选举产生，委员会作为员工持股计划的管理机构，负责员工持股计划的日常管理（包括但不限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等），代表持有人行使股东权利。 第十六条 持有人会议 （一）公司员工在持有本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人。持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构，由全体持有人组成。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托其他持有人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。 （二）单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的员工可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前5日向管理委员会提交。 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以向管理委员会提议召开持有人会议。管理委员会在收到单独或者合计持有本员工持股计划份额30%以上的持有人要求召开持有人会议的提议后，应在5日内召集持有人会议。 以下事项需要召开持有人会议进行审议： 1 、选举、罢免管理委员会委员； 2、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长，并提交董事会审议；3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会制订是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议；4、修订《管理办法》； 5、授权管理委员会进行员工持股计划的日常管理、行使员工持股计划的股东权利、员工持股计划的清算和财产分配以及员工持股计划的其他事项；6、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。 （三）首次持有人会议由公司董事长或其授权人员负责召集和主持，其后由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。 （四）召开持有人会议，管理委员会应提前3日将会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议书面通知应当至少包括以下内容： 1、会议的时间、地点； 2、会议的召开方式； 3、待审议的事项（会议提案）； 4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； 5、会议表决所必需的会议材料； 6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求； 7、联系人和联系方式； 8、发出通知的日期。 如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第1、2、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。 （五）持有人会议的表决程序 1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决或其他表决方式； 2、员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权，每份份额有一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决； 3、持有人会议，应由持有人本人出席；持有人不能出席，可以书面委托其他代理人代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由持有人签名。代为出席会议的人员应当在授权范围内行使持有人的权利。持有人未出席持有人会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权；持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要参加会议的所有持有人能够听到并彼此交流，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。 4、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票，视为弃权，以及持有人在会议主持人宣布表决结果后或在规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；5、会议主持人应当场宣布现场表决统计结果。议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（含50%）份额同意为表决通过，本员工持股计划就持有人会议表决比例另有更高要求的，以该项要求为准； 6、持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东会审议； 会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录，出席会议的持有人或代理人应当在会议记录上签名。 第十七条 管理委员会 （一）员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常管理机构，代表持有人行使股东权利； （二）管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期； （三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和员工持股计划的相关文件的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务： 1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；2、不得挪用员工持股计划资金； 3 、未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； 4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保； 5、不得利用其职权损害员工持股计划利益。 管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。 （四）管理委员会行使以下职责： 1、负责召集持有人会议； 2、代表全体持有人进行员工持股计划的日常管理； 3、代表全体持有人行使股东权利或者授权管理机构（如有）行使股东权利；4、负责与专业机构的对接工作（如有）； 5、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同（如有）； 6、管理员工持股计划利益分配，在员工持股计划锁定期届满时，决定并执行标的股票的处置方式、出售及分配等相关事宜； 7、决策员工持股计划放弃份额、收回份额等份额的解锁； 8、办理员工持股计划份额登记、继承登记； 9、决定持有人所持有本计划份额的转让、退出、用于抵押或质押、担保、偿还债务或作其他类似处置； 10、决定本计划预留份额、收回份额等的分配/再分配方案包括但不限于参与对象、解锁期设置、解锁比例、业绩考核等）（董事、高级管理人员的分配方案除外）；11 、本计划规定的范围内，根据持有人职务变动调整持有人所持权益份额；12、行使本员工持股计划资产管理职责，包括但不限于将本员工持股计划的闲置资金投资于银行理财产品（仅限于保本型理财产品）、在锁定期届满后出售公司股票进行变现，根据持有人会议的决议进行其他投资等； 13、持有人会议授权的其他职责。 （五）管理委员会主任行使下列职权： 1 、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议； 2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行； 3、经管理委员会授权代表本员工持股计划对外签署相关协议、合同；4、管理委员会授予的其他职权。 （六）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开1日前通知全体管理委员会委员。 （七）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。 （八）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。 （九）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真或其他允许的方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。 （十）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。如管理委员会委员2次以上未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为自动不再担任管理委员会委员职务，由持有人会议选举新的管理委员会委员。 （十一）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。 （十二）在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供咨询或其他辅助服务，费用由本员工持股计划承担。 第十八条 股东大会授权董事会事项 股东会授权董事会及其授权人士全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项： （一）授权董事会及其下设薪酬与考核委员会负责拟定和修改本员工持股计划；（二）授权董事会办理员工持股计划的设立、变更和终止； （三）授权董事会对员工持股计划的存续期延长作出决定； （四）授权董事会办理员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；（五）授权董事会对公司本员工持股计划及管理办法作出解释； （六）若相关法律法规调整，授权董事会根据调整情况对员工持股计划进行修改和完善； （七）授权董事会对本员工持股计划的证券账户开立、资金账户开立以及其他与中国登记结算有限责任公司有关的其他事项进行办理； （八）授权董事会签署与本员工持股计划相关的协议及文件； （九）授权董事会确定或变更本员工持股计划的管理方式，并签署相关协议（如需）； （十）在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。上述授权自公司股东会批准之日起至本员工持股计划实施完毕之日止。 第七章公司与持有人的权利和义务 第十九条 公司的权利和义务 （一）公司的权利 1、公司董事会具有对本次员工持股计划的解释和执行权，监督本员工持股计划的运作，维护持有人的利益，并按本员工持股计划规定对持有人进行绩效考核。 2、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉时，公司有权取消该持有人参与本计划的资格，并将其份额按照本计划相关规定进行处理； 3、法律、行政法规及本计划规定的其他权利。 （二）公司的义务 1、真实、准确、完整、及时地履行关于本计划的信息披露义务； 2、根据相关法规为本计划开立及注销证券交易账户等； 3、法律、行政法规及本计划规定的其他义务。 第二十条 持有人的权利和义务 （一）持有人的权利 1、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权； 2、按实际持有的份额享有本员工持股计划的权益； 3、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询； 4、法律、行政法规、部门规章或本计划规定的其他权利。 （二）持有人的义务 1、遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划及《管理办法》的相关规定； 2、按所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金，承担因参与本员工持股计划而需缴纳的国家以及其他相关法律、法规所规定的相应税费；持有人因参加本员工持股计划所产生的个人所得税或其他相关税费等（如有）； 3、依照其所持有的本计划份额自行承担与本员工持股计划相关的风险，自负盈亏，与其他投资者权益平等； 4、在持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划方案及《管理办法》另有规定，或经管理委员会同意，持有人不得转让其依本计划所持有的份额，不得将其所持份额进行转让、担保、质押或其他类似处置；5、在本员工持股计划存续期间内，不得要求单独分配员工持股计划资产；6、法律、行政法规及本计划规定的其他义务。 第二十一条 员工持股计划的资产构成 （一）公司股票对应的权益：本期员工持股计划持有公司股票所对应的权益；（二）现金存款和银行利息。 （三）本期员工持股计划其他投资所取得的收益等其他资产。 本员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将本员工持股计划资产归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运营或者其他情形而取得的财产和收益归入本员工持股计划资产。 第二十二条 员工持股计划的权益分配 （一）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划方案及《管理办法》另有规定，或经管理委员会同意，持有人所持有的员工持股计划权益不得退出、转让收益权或用于抵质押、担保、偿还与本员工持股计划无关的债务或作其他类似处置。 （二）存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会书面同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。 （三）员工持股计划锁定期届满后，由管理委员会在员工持股计划存续期内陆续出售员工持股计划所持有的股票，并根据公司业绩指标达成情况和持有人个人绩效考核结果确定持有人可分配的员工持股计划权益份额比例，分配给持有人。在锁定期之内，持有人不得要求对本员工持股计划的权益进行分配。 （四）存续期内，本员工持股计划因持有标的股票而获得的现金分红计入本员工持股计划资产。管理委员会有权决定是否在清算前分配现金分红。 （五）本员工持股计划存续期届满或拟提前终止时，本员工持股计划所持公司股票出售取得现金或其他可分配的收益扣除本员工持股计划所发生的相关税费、交易费用及其他费用后，在届满或者终止之日起30个工作日内完成清算，并向持有人进行分配。 第二十三条 员工持股计划在特殊情形下权益的处置 （一）持有人所持权益不作变更、持有至到期的情形： 1、存续期内，持有人职务变动但仍在公司内，或在公司下属子公司内任职，且符合员工持股计划参与条件的，其持有的员工持股计划权益完全按照情形发生前的程序进行。但因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、违反公司管理规定、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更除外。 2、考核年度内（2025年-2026年）发生如下情形之一的，持有人所持有的权益完全按照情形发生前的程序进行，其情形发生年度及后续年度（如有）的个人绩效考核结果不再纳入权益解锁条件： （1）持有人因执行职务丧失劳动能力的； （2）持有人因执行职务身故的，其所持有的员工持股计划权益由其指定的财产继承人或法定继承人继承； （3）持有人退休的（退休返聘的除外）。 3、管理委员会认定的其他情形。 （二）在本员工持股计划存续期内发生如下情形的，管理委员会有权取消该持有人参与员工持股计划的资格，强制收回其届时持有的本员工持股计划的份额。管理委员会应指定具备参与资格的受让人受让前述份额，若无合适人选，相应份额在锁定期结束后，由管理委员会收回并择机出售后，以持有人实际出资金额与出售标的股票所获金额孰低返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，归公司享有或由其他持有人按照持有份额及考核结果分配，由管理委员会决定： 1 、持有人离职的（包括主动辞职、合同到期不再续约及公司辞退等原因）；2、持有人因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、违反公司管理规定、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前述原因导致公司提出解除与持有人劳动关系的； 3、持有人在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且持有人仍留在该子公司任职的； 4 、持有人因执行职务外的原因死亡的； 5、持有人因执行职务外的原因丧失劳动能力； 6、其他经管理委员会认定应取消持有人权益的情形。 员工持股计划存续期间，管理委员会决定取消持有人参与资格，强制收回其持有的员工持股计划份额的，被强制转让的持有人应配合管理委员会办理相关事宜。 持有人给公司造成重大损失的，公司有权从员工持股计划份额转让时扣回损失金额。 （三）其他未说明的情况由管理委员会认定，并确定其处理方式。 第二十四条 实施员工持股计划的程序 一、董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定本员工持股计划草案，公司实施本员工持股计划前，应通过不限于职工代表大会的民主方式征求员工意见。 二、公司董事会审议本员工持股计划时，关联董事应当回避表决。董事会薪酬与考核委员会应当就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司利益及中小股东合法权益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在通过摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划发表意见。 三、董事会审议本持股计划时，与本员工持股计划有关联的董事应当回避表决。 本员工持股计划经董事会审议通过后的2个交易日内，公司公告董事会决议、本员工持股计划草案及摘要、董事会薪酬与考核委员会意见等。 四、公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在召开关于审议本员工持股计划的股东会的2个交易日前公告本员工持股计划的法律意见书。 五、召开股东会审议员工持股计划。股东会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；本员工持股计划涉及相关股东的，相关股东应当回避表决。经出席股东会的非关联股东所持表决权的过2 半数通过后，本员工持股计划即可以实施，并在股东会审议通过本员工持股计划个交易日内披露最终审议通过的本员工持股计划。 六、召开本员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。 七、公司实施员工持股计划，在完成标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。 八、其他中国证监会、深交所规定需要履行的程序。 第八章附则 第二十五条 公司董事会与股东会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司与持有人之间劳动/劳务/聘用关系的任何承诺，仍按现行的劳动/劳务/聘用关系执行。 第二十六条 本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等事项，按相关法律、法规、规章及规范性文件执行，持有人因本员工持股计划实施而产生的相关税负由持有人自行承担。 第二十七条 本员工持股计划经公司股东会审议通过后生效，本员工持股计划的解释权属于本公司董事会。 第二十八条 本员工持股计划依据的法律、法规、规章、规范性文件等发生变化的，以变化后的规定为准。 山东南山智尚科技股份有限公司董事会 二〇二五年九月 中财网
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