| 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：金埔园林 | | |
| 保荐代表人姓名：苗健 | 联系电话：021-61118978 | | |
| 保荐代表人姓名：张绍良 | 联系电话：010-57065268 | | |
| 现场检查人员姓名：张绍良、杜晓奇 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年9月15日-2025年9月17日 | | | |
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| | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
1、查阅公司章程及公司治理制度；
2、查阅检查期内的股东会和董事会会议文件；
3、查看上市公司的主要生产、经营、管理场所。 | | | |
| 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2、公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3、股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4、股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5、公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业
务规则履行职责 | 是 | | |
| 6、公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | 是 | | |
| 7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | 不适用 |
| 8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
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| 现场检查手段：
1、查阅公司《内部审计制度》；
2、检查公司内部审计部门设置情况及相关审计文件底稿；
3、查阅审计委员会会议文件；
4、核查董事会专业委员会的文件。 | | | |
| 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | 是 | | |
| 2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计
部门 | 是 | | |
| 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | |
| 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
提交的工作计划和报告等 | 是 | | |
| 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
度、质量及发现的重大问题等 | 是 | | |
| 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | 是 | | |
| 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
行一次审计 | | | 不适用 |
| 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划 | | | 不适用 |
| 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告 | | | 不适用 |
| 10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
评价报告 | 是 | | |
| 11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
完备、合规的内控制度 | 是 | | |
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| 现场检查手段：
1、查阅股东会和董事会会议资料和公司信息披露的资料；
2、查阅公司信息披露制度与审核记录。 | | | |
| 1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2、公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
露管理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | 是 | | |
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| 现场检查手段：
1、检查公司治理制度的建立及执行情况；
2、查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件；
3、网络媒体搜索，核查是否有负面报告； | | | |
| 1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | |
| 4、关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5、是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | |
| 7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
情形 | | | 不适用 |
| 8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
批程序和披露义务 | | | 不适用 |
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| 现场检查手段：
1、核查募集资金专户对账单及银行日记账，并进行逐条核对；
2、核查闲置募集资金用于现金管理的审批程序 | | | |
| 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2、募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | 是 | | |
| 4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | 不适用 |
| 6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
否与招股说明书等相符 | 是 | | |
| 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
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| 现场检查手段：
1、核查公司披露的定期报告，简要进行财务分析；
2、查阅同行业公司业绩情况并进行对比分析； | | | |
| 1、业绩是否存在大幅波动的情况 | 是[注1] | | |
| 2、业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | | |
| 3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | |
| 注1：金埔园林2025年1-6月实现营业收入33,417.14万元，同比下降17.81%，实现归母净利润
428.33万元，同比下降82.60%，主要系园林绿化施工项目周期性放缓及订单交付节奏调整导致
收入和净利润的同步下降。 | | | |
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| 现场检查手段：
1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函
2、查阅招股说明书、公司的信息披露文件；
3、核查公司有关承诺事项的履行情况等。 | | | |
| 1、公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2、公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
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| 现场检查手段：
1、查阅公司章程中关于分红的条款及相关公告，并核查分红实施情况是否符合制度要
求； | | | |
| 2、查阅公司银行账户对账单；
3、抽查公司重大合同和大额资金支付的凭证。 | | | |
| 1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适用 |
| 3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
险 | | | 不适用 |
| 5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改 | | | 不适用 |
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| 无。 | | | |
