华阳新材(600281):山西华阳新材料股份有限公司董事会秘书工作制度
董事会秘书工作制度 (2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为提高山西华阳新材料股份有限公司（以下简称“公 司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考 核工作，进一步明确董事会秘书职责及其分管的工作部门，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《中华人民共和国公司 法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联 络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其 他相关职责范围内的事务。 第四条 公司应当设立由董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选任 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董 事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的不得以 双重身份作出。具有下列情形之一的不得担任公司董事会秘书： （一）《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的任 何一种情形； （二）最近3年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 董事会秘书； （四）最近3年曾受上海证券交易所公开谴责或者3次以上 通报批评； （五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情 形。 第七条 董事会秘书的选聘 公司董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司 拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前5个交易日向上 海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合董事会 秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起5个交易日后，未 对董事会秘书候选人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会 会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董 事会不得聘任其为董事会秘书。 第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无 故将其解聘。 第九条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自 相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第六条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告， 说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证 券交易所提交个人陈述报告。 第十条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公 司董事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手 续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完 成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十一条 公司董事会秘书离职后，应在三个月内重新聘任。 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董 事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所 报告，同时尽快确定董事会秘书的人选。 公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书 空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在 六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第三章 履职 第十二条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包 括： （一）负责公司信息对外发布； （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定， 协助相关各方及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公司未公开重大信息的保密工作； （五）负责公司内幕知情人登记报备工作； （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求 证，督促董事会及时披露或澄清。 第十三条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理 机制建设，包括： （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、 股东会会议； （二）建立健全公司内部控制制度； （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事 项； （四）积极推动公司建立健全激励约束机制； （五）积极推动公司承担社会责任。 第十四条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务， 完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。 第十五条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公 司股份买卖相关规定； （四）其他公司股权管理事项。 第十六条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本 市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购 重组事务。 第十七条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组 织公司董事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和 其他规范性文件的培训。 第十八条 公司董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员 履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他 规范性文件或《公司章程》，做出或可能做出相关决策时，应当 予以警示，并立即向上海证券交易所报告。 第十九条 公司董事会秘书应履行《中华人民共和国公司法》、 中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。 第二十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 公司董事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的 履职行为。 第二十一条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的 财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有 关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二十二条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大 事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。 第二十三条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当 妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。 第二十四条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承 诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披 露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保 密的范围。 第二十五条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司 董事会秘书履行职责。 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代 表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其 职责所负有的责任。 证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资 格证书。 第四章 培训 第二十六条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人 应参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。 第二十七条 公司董事会秘书每两年至少参加一次上海证券 交易所举办的董事会秘书后续培训。如公司董事会秘书被上海证 券交易所通报批评，应参加上海证券交易所举办的最近一期董事 会秘书后续培训。 第五章 附则 第二十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规及《公 司章程》的规定执行。 第二十九条 本制度由董事会制定并负责解释。 第三十条 本制度自董事会审议通过之日起实施，修改时亦 同。 中财网
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