盈方微(000670):北京市天元律师事务所关于盈方微电子股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划注销部分股票期权及股票期权第二个行权期行权条件成就的法律意见
关于盈方微电子股份有限公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划 注销部分股票期权及股票期权第二个行权期行权条件成就 的法律意见 京天股字（2023）第 529-3号 致：盈方微电子股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受盈方微电子股份有限公司（以下简称“盈方微”或“公司”）的委托，担任公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，就公司拟注销《2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《股票激励计划》”）部分已授予股票期权（以下简称“本次注销”）及股票期权第二个行权期行权条件成就（以下简称“本次行权条件成就”，与本次注销合称为“本次注销与行权”）相关事项出具法律意见书。 本所对公司提供的、本所认为出具本法律意见所需的文件进行了法律审查，对相关的事实和资料进行了核查和验证。在本所进行核查和验证过程中，公司向本所保证其已经提供了本所律师为出具本法律意见所要求的真实的原始书面材料或口头证言。 本法律意见仅供盈方微本次注销与行权之目的使用，非经本所事先书面许可，不得被用于其他任何用途。本所同意将本法律意见作为本次激励计划的必备法律文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见如下： 一、本次注销与行权的批准与授权 1、2023年9月27日，公司第十二届董事会第九次会议分别审议通过了《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等议案，关联董事已回避表决。 2、2023年9月27日，公司召开第十二届监事会第九次会议，审议通过了《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》、《2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等议案，并对本次股权激励计划的激励对象名单予以核实。 3、2023年10月11日，公司监事会发表《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，认为本激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。 4、2023年10月16日，公司2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。 5、2023年10月16日，公司第十二届董事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》（关联董事已回避表决），认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意授予。 6、2023年10月16日，公司第十二届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，并对激励对象名单和授予条件发表了审核意见。 7、2024年7月16日，公司第十二届董事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案，鉴于《股票激励计划》所规定的第一个解除限售期/第一个行权期公司层面的业绩考核未达标，限制性股票第一期解除限售条件及股票期权第一期行权条件未达成，且2名员工离职，同意公司回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权事项，关联董事回避表决。 8、2024年7月16日，公司第十二届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案，并对前述事项发表了核查意见。 9、2024年8月2日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》。 10、2025年9月24日，公司召开第十二届董事会第二十八次会议与第十二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避表决。 综上，本所律师认为，公司本次注销与行权已取得现阶段必要的批准与授权，上述已履行的程序符合《管理办法》及《股票激励计划》的规定，合法、有效。 二、本次注销的相关情况 公司本次激励计划被授予股票期权的激励对象中有5名激励对象因离职不再具备激励资格，其已获授但尚未行权的合计60万份股票期权将予以注销。 根据《管理办法》、《股票激励计划》的规定以及公司2023年第四次临时股东大会的授权，公司第十二届董事会第二十八次会议、第十二届监事会第二十七次会议分别审议通过《关于注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，上述合计60万份预留授予股票期权将予以注销 综上，本所律师认为，本次注销的原因、数量符合《管理办法》及《股票激励计划》的规定。 三、本次行权条件成就的相关情况 （一）第二个等待期即将届满的说明 根据《股票激励计划》及《2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，公司本次激励计划股票期权的第二个等待期为自股票期权授予日起24个月，等待期满后进入第二个行权期。本次激励计划股票期权的第二个行权期、行权比例及行权时间安排如下表所示：
（二）股票期权第二个行权期行权条件成就的说明 股票期权第二个行权期行权条件及行权条件成就的情况如下：
四、结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次注销与行权的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；公司本次注销的原因、数量符合《管理办法》及《股票激励计划》的规定；公司本次激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就，等待期届满后激励对象可开始行权；公司尚需就本次注销与行权依法履行信息披露义务及办理相关登记手续。 本法律意见经本所律师签字并加盖本所公章后生效，正本一式三份。 （以下无正文） 中财网
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